2022年4月28日，西部重工显露了《前期司帐差错改变公告》，公告分袂对公司2019年年报和2020年年报进行了司帐差错改变。公司退换前期瞻望欠债、生意外开销、财务用度和投资收益等。退换影响2019年净利润-2430.00万元，退换前2019年净利润467.53万元，退换后2019年净利润-1962.47万元，退换比例为-519.75%，退换后由盈利变为亏蚀。

寰宇股转公司判定，公司的上述活动违背了《寰宇中小企业股份转让系统挂牌公司信息显露功令》(2020年1月3日发布)第三条、《寰宇中小企业股份转让系统挂牌公司信息显露功令》(2021年11月12日发布)第三条的章程，组成信息显露违章。针对上述违章活动，董事长孔祥锐、财务厚爱东说念主陈涛未能诚挚、骁勇地实践职责，违背了《寰宇中小企业股份转让系统挂牌公司信息显露功令》第三条的章程，对上述违章活动负有包袱。

鉴于上述违章事实和情节，凭证《寰宇中小企业股份转让系统业务功令(试行)》第6.1条和《寰宇中小企业股份转让系统自律监管措施和法式责罚实施详情》第十六条的章程，寰宇股转公司挂牌公司管制二部决定：对西部重工、孔祥锐、陈涛遴聘出具警示函的自律监管措施。

西部重工2016年12月30日显露的《对于公司股票将在寰宇股份转让系统挂牌公开转让的领导性公告》显露，公司于2017年1月3日在新三板挂牌，垄断券商光大证券股份有限公司。

《寰宇中小企业股份转让系统垄断券商抓续督导使命引导(试行)》第九条章程：垄断券商应督导挂牌公司建造健全并有用实践里面管制轨制，包括但不限于司帐核算体系、财务管制和风险逼迫等轨制，以及对外担保、紧要投资、委用答理、关联往复等紧要计较有打算的要害与功令等。

西部重工2021年年报显露，孔祥锐自2020年10月19日至2023年10月18日任公司董事长；陈涛自2021年1月11日至2023年10月18日任公司财务总监。

《寰宇中小企业股份转让系统挂牌公司信息显露功令》(2021年11月12日发布)第三条章程：挂牌公司偏激他信息显露义务东说念主应当实时、公正地显露整个可能对公司股票偏激他证券品种往复价钱、投资者投资有打算产生较大影响的信息(以下简称紧要信息)，并保证信息显露内容的委果、准确、好意思满，不存在缺点纪录、误导性论说或紧要遗漏。挂牌公司的董事、监事、高等管制东说念主员应当诚挚、骁勇地实践职责，保证公司实时、公正地显露信息，所显露的信息委果、准确、好意思满。

《寰宇中小企业股份转让系统业务功令(试行)》第6.1条章程：寰宇股份转让系统公司不错对本业务功令1.4条章程的监管对象遴聘下列自律监管措施：

(一)条件请求挂牌公司、挂牌公司偏激他信息显露义务东说念主大略其董事(会)、监事(会)和高等管制东说念主员、垄断券商、证券作事机构偏激联系东说念主员对子系问题作出诠释、证明和显露；

(二)条件请求挂牌公司、挂牌公司聘用中介机构对公司存在的问题进行核查并发表宗旨；

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(三)约见讲话；

(四)条件提交书面痛快；

(五)出具警示函；

(六)责令改正；

(七)暂不受理联系垄断券商、证券作事机构或其联系东说念主员出具的文献；

(八)暂停撤废挂牌公司控股鼓励、本色逼迫东说念主的股票限售；

(九)限定证券账户往复；探花 小宝

(十)向中国证监会答复联系犯法违章活动；

(十一)其他自律监管措施。

监管对象应当积极相助寰宇股份转让系统公司的平淡监管，在规如期限内回话问询，按照寰宇股份转让系统公司的条件提交证明，大略显露相应的改变或补没收告。

《寰宇中小企业股份转让系统自律监管措施和法式责罚实施详情》第十六条章程：请求挂牌公司、挂牌公司、收购东说念主、紧要财富重组往复对方、停业管制东说念主、中介机构等联系主体出现违章活动的，寰宇股转公司或业务部门不错实施以下自律监管措施：

(一)理论警示，即以理论体式将联系违章事实或风险情状示知监管对象，条件其遴聘措施实时防患、扶植大略改正；

(二)监管温雅，即对存在违章活动的监管对象给予温雅，示知其联系违章事实或风险情状，并条件其遴聘措施实时防患、扶植大略改正；

(三)约见讲话，即条件监管对象在指定的时辰和方位就联系违章活动继承质询和教授，并条件其作出诠释证明，遴聘措施实时防患、扶植大略改正；

(四)条件提交书面痛快，即条件监管对象提交在章程时辰内为或不为一定活动的书面痛快；

(五)出具警示函，即以书面体式将联系违章事实或风险情状示知监管对象，并条件其遴聘措施实时防患、扶植大略改正；

(六)限期改正，即条件监管对象罢手违章活动大略限期改正；

(七)条件公开改变、领路或证明，即条件监管对象对信息显露中的错漏事项进行公开改变，大略对子系事项或风险情况给予公开领路或证明；

(八)条件公开致歉，即条件监管对象对违章事项以公告体式向投资者公开致歉；

(九)条件限期干与培训或检会，即条件监管对象限期干与指定机构组织的专科培训或检会，督促其培育遵法领路、奇迹操守和执业才调；

(十)条件限期召开投资者证明会，即条件监管对象限期召开证明会，就特定事项公开向投资者作出诠释大略证明；

(十一)暂停撤废挂牌公司控股鼓励、本色逼迫东说念主的股票限售，即在一如期限内不办理联系主体所抓挂牌公司股份的撤废限售请求；

(十二)建议挂牌公司更换联系任职东说念主员，即建议挂牌公司更换董事、监事或高等管制东说念主员，并实时选聘稳健经历的董事、监事或高等管制东说念主员；

(十三)向联系支配部门出具监管建议函，即对违章活动同期涉嫌违背中国证监会除外的其他支配部门监管章程的监管对象，以书面函件等体式将监管对象的联系活动大略风险情状示知联系支配部门，建议其给予温雅；

(十四)寰宇股转公司章程的其他自律监管措施。

以下为原文：

寰宇股转公司自律监管措施决定书

股转挂牌公司管制二函〔2022〕079号

对于对甘肃酒钢集团西部重工股份有限公司及联系包袱主体遴聘自律监管措施的决定

当事东说念主：

甘肃酒钢集团西部重工股份有限公司(以下简称西部重工或公司)，住所地：甘肃省嘉峪关市酒钢冶金厂区。

孔祥锐，男，1967年11月缔造，公司控股鼓励、本色逼迫东说念主，2017年9月于今担任董事长。

陈涛，男，1981年5月缔造，2019年4月于今担任财务厚爱东说念主。

经查明，西部重工有以下违章事实：

2022年4月28日，西部重工显露了《前期司帐差错改变公告》，公告分袂对公司2019年年报和2020年年报进行了司帐差错改变。公司退换前期瞻望欠债、生意外开销、财务用度和投资收益等。

退换影响2019年净利润-24，300，000.00元，退换前2019年净利润4，675，320.57元，退换后2019年净利润-19，624，679.43元，退换比例为-519.75%，退换后由盈利变为亏蚀。

你公司的上述活动违背了《寰宇中小企业股份转让系统挂牌公司信息显露功令》(2020年1月3日发布)第三条、《寰宇中小企业股份转让系统挂牌公司信息显露功令》(2021年11月12日发布)(以下简称《信息显露功令》)第三条的章程，组成信息显露违章。

针对上述违章活动，董事长孔祥锐、财务厚爱东说念主陈涛未能诚挚、骁勇地实践职责，违背了《信息显露功令》第三条的章程，对上述违章活动负有包袱。

鉴于上述违章事实和情节，凭证《寰宇中小企业股份转让系统业务功令(试行)》第6.1条和《寰宇中小企业股份转让系统自律监管措施和法式责罚实施详情》第十六条的章程，我司作念出如下决定：

对西部重工、孔祥锐、陈涛遴聘出具警示函的自律监管措施。

特此残酷警示如下：

你方应当按照《信息显露功令》等业务功令实践信息显露义务、纪律公司处分。特此警戒你公司及联系包袱主体应当充分喜爱上述问题并吸取教导，阻绝肖似问题再次发生。

不然，我司将进一步遴聘自律监管措施或给予法式责罚。对于上述惩责，我司将记入证券期货阛阓诚信档案数据库。挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起2个往复日内实时显露相应信息。

寰宇股转公司挂牌公司管制二部

2022年8月11日 探花 小宝