招募说明书 天弘深证基准作念市信用债交游型敞开式指数证券投        资基金招募说明书     基金经管东谈主：天弘基金经管有限公司     基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司                                       招募说明书                    勤恳领导    天弘深证基准作念市信用债交游型敞开式指数证券投资基金（以下简称“本基 金”  ）于 2024 年 12 月 31 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2024】    本基金经管东谈主保证招募说明书的内容确切、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金召募注册，并不标明其对本基金的投资 价值和市集远景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    证券投资基金是一种耐久投资器具，其主邀功能是散播投资，缩小投资单一 证券所带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收 益预期的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生 的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。    本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等身分 产生波动。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应追究阅读基金合同、本 招募说明书和基金家具而已撮要等信息泄漏文献，全面理会本基金家具的风险收 益特征和家具特性，充分议论自身的风险承受才气，感性判断市集，对认购（或 申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出沉着决策。投资东谈主在赢得基金投 资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险，可能包括：证券市集全体环 境激勉的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、无数赎回或暴跌导致的流 动性风险、基金经管东谈主在投资筹划过程中产生的操作风险。同期由于本基金是交 易型敞开式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指数答复与债券市集平均 答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离 的风险、追踪纰缪支配未达约定想法的风险、指数编制机构住手服务的风险、成 份券停牌的风险、成份券走嘴的风险、基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、 参考 IOPV 决策和 IOPV 计较缺点的风险、基金份额赎回对价的变现风险等等。基 金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，以标的指数的成份券过头 备选成份券为主要投资对象。当标的指数成份券发生赫然负面事件濒临退市或违 约风险，可能在一定时期后被剔除指数成份券，或由于尚未达到指数剔除轨范，                                               招募说明书 仍存在于指数成份券中。为充分调理基金份额持有东谈主的利益，针对前述风险证券， 基金经管东谈主有权缩小配置比例或一齐卖出，或进行合理估值调整，从而可能酿成 与标的之间的追踪偏离度和追踪纰缪扩大。   基金经管东谈主承诺以淳厚信用、勤勉尽职的原则经管和运用基金财富，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其畴昔发达， 基金经管东谈主经管的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩发达的保证。   本基金按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限干事公司的联系规定 进行申购、赎回，具体业务的办理时期请参见联系公告。投资者的申购、赎回申 请在 T 日说明，申购所得 ETF 份额 T 日可赎回或竞价卖出，T+1 日可大批卖出； 赎回所得的组合证券当日可用于申购 ETF 份额、竞价卖出或者申报行为质押券， T+1 日可大批卖出。   本基金为债券型基金，其预期风险收益水平相应会高于货币市集基金，低于 羼杂型基金、股票型基金。本基金属于指数基金，采取分层抽样复制策略，追踪 深证基准作念市信用债指数，其风险收益特征与标的指数所表征的债券市集组合的 风险收益特征相似。   本基金标的指数为深证基准作念市信用债指数。   指数称号：深证基准作念市信用债指数   指数简称：深作念市信用债   英文称号：SZSE Market-Making Credit Bond Index   英文简称：SZSEMMCB   指数基日为 2022 年 6 月 30 日，基点为 100 点。   指数以在深圳证券交游所上市流通的利率债、信用债为备选范围。债券币种 为东谈主民币。   以深圳证券交游所基准作念市债券清单范围内的公司债、企业债行为指数样本。                                      招募说明书     以样本债券的刊行量为权数加权，依据下列公式逐日连锁计较：     其中:     Pi，t：第 i 只债券第 t 日净价。     AIi，t：第 i 只债券第 t 日应计利息。     Qi，t：第 i 只债券第 t 日刊行量。     CPNi，t：第 i 只债券第 t 日息票现款流。     （1）样本如期调整方法     每月对样本债券进行检视，时期为月末临了一个交游日，剔除不适合要求的 债券，选入适合要求的新样本。样本债券如期调整于检视日的下一交游日实施。     （2）样本临时调整方法     若样本发生住手交游，自住手交游日起剔除出指数；样本券发生其他事件， 参照计较与调理确定处理。     凡有指数样本发生刊行量变动，自下月第一个交游日起修正。     联系标的指数具体编制决策及成份券信息详见深圳证券信息有限公司网站， 网址：http://www.cnindex.com.cn/。     为对冲信用风险，本基金可能投资于信用养殖品，信用养殖品投资可能濒临 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。     本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪纰缪支配未达约定想法、 指数编制机构住手服务、成份券停牌或走嘴等潜在风险，详见本基金招募说明书 “风险揭示”章节的内容。     本基金并非保本基金，基金经管东谈主并不可保证投资于本基金不会产生失掉。     基金经管东谈主在此相当领导投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述 与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。     本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集浩繁礼貌等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的长                                招募说明书 期风险收益特征。销售机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与家具风险之 间的匹配考试。   投资者应当追究阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金家具而已撮要等信 息泄漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资训诲、财富景况等判断基 金是否和自身的风险承受才气相顺应，并通过基金经管东谈主或基金经管东谈主托福的具 有基金销售业务阅历的其他机构购买基金。                                                 招募说明书                        目       录                                             招募说明书                                  招募说明书                  一、序言   《天弘深证基准作念市信用债交游型敞开式指数证券投资基金招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“          《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金运作经管办法》                                  （以 下简称“《运作办法》”）、             《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                                  （以下 简称“《销售办法》”          ）、《公开召募证券投资基金信息泄漏经管办法》                               （以下简称“《信 息泄漏办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险经管规定》（以下简                《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指 称“《流动性风险经管规定》”）、 数基金带领》      （以下简称“《指数基金带领》”）以及《天弘深证基准作念市信用债交 易型敞开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性讲解或要紧遗 漏，并对其确切性、准确性、完好性承担法律干事。   本基金是根据本招募说明书所载明的而已央求召募的。本基金经管东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 联系规定享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的职权和义务， 应详确查阅基金合同。                                            招募说明书                       二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金。 金基金合同》及对基金合同的任何灵验改进和补充。 作念市信用债交游型敞开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有 效改进和补充。 式指数证券投资基金招募说明书》过头更新。 券投资基金基金家具而已撮要》过头更新。 券投资基金基金份额发售公告》。 投资基金上市交游公告书》。 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有阻挡力的决定、决议、文书等。 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改进。 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时时作念出                                          招募说明书 的改进。     《信息泄漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息泄漏经管办法》及颁布机关对其时时作念出的 改进。 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的改进。     《流动性风险经管规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险经管规定》及颁布机关 对其时时作念出的改进。 易和申购赎回实施确定》界说的“交游型敞开式指数基金”，简称“ETF”。 基金的投资想法访佛，采取敞开式运作方式的基金。 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。 正当登记并存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织。 投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其时时改进）及联系法律法例规定， 经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者。 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。                                 招募说明书 东谈主。 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务。 会规定的其他要求，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构、办理本基金申购赎回业务 的申购赎回代理券商。 基金经管东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构。 持基金份额销售机构的操作。 由基金经管东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司。 包括投资东谈主基金账户/深圳证券账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业 务的说明、清理和结算、代理披发红利、建立并营救基金份额持有东谈主名册和办理 非交游过户等。 中国证券登记结算有限干事公司。 开立的深圳证券交游所东谈主民币凡俗股票账户（即 A 股账户）或深圳证券交游所 证券投资基金账户。 金交游和申购赎回实施确定》，中国证券登记结算有限干事公司发布实施的《中 国证券登记结算有限干事公司对于交游所交游型敞开式证券投资基金登记结算 业求实施确定》及深圳证券交游所、中国证券登记结算有限干事公司发布的其他 联系法则和规定，及发布机构对其时时作念出的改进。                                        招募说明书 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面说明的 日历。 产清理完了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 不得跨越 3 个月。 敞开日。 告的规定央求购买基金份额的行径。 告的规定，以申购赎回清单规定的申购对价向基金经管东谈主央求购买基金份额的行 为。 联系公告规定的要求要求将基金份额兑换为申购赎回清单规定的赎回对价的行 为。 信息的文献。 公告规定应托付的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。 明书或联系公告规定应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对 价。                                    招募说明书 指数过头畴昔可能发生的变更。 定，用于替代组合证券中一齐或部分证券的一定数目的现款。 方法计较的最小申购、赎回单元中的组合证券价值和现款替代之差；投资者申购 或赎回时应支付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、 申购或赎回的基金份额数计较。 的成本及联系用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及 联系用度，则本基金需向投资东谈主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成 份证券的成本及联系用度，则投资东谈主需向本基金补缴差额。 日现款差额的揣度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。 计较，并通过深圳证券交游所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行径。 已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 款项过头他财富的价值总和。 值和基金份额净值的过程。                                          招募说明书 刊及《信息泄漏办法》规定的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介。 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有要求提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开拓行股票、财富营救证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 交游的债券等。 件。     《指数基金带领》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》及颁布机关 对其时时作念出的改进。 经管信用风险的信用养殖器具。 的金额，各项支付和结算以此金额为计较基准。                                          招募说明书                      三、基金经管东谈主   （一）基金经管东谈主概况   称号：天弘基金经管有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东谈主：黄辰立   客服电话：95046   辩论东谈主：司媛   组织款式：有限干事公司   注册成本及股权结构   天弘基金经管有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 经管委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册成本为东谈主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称号                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津相信有限干事公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              整个                             100%   （二）主要东谈主员情况   黄辰立先生，董事长，硕士。先后任职于中国海外金融股份有限公司投资银                                 招募说明书 行部，巴克莱成本投资银行部及摩根大通亚洲投资银行部。2013年5月起，加入 蚂蚁科技集团股份有限公司，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。   杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 筹划经管部总司理、财务中心总司理、总司理助理、财务总监，现任内蒙古君正 动力化工集团股份有限公司副总司理、董事及董事会文告。   韩歆毅先生，董事，硕士。历任中国海外金融股份有限公司投资银行部实施 总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司总 裁、首席财务官。   周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东谈主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会文告。   陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司轮廓行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰相信有限干事公司轮廓经管部总司理、财富经管部 总司理，上海实业城市开拓集团有限公司融产勾通干事推动办公室负责东谈主，现任 天津相信有限干事公司董事会文告。   高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售交游 部司理，博时基金经管有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金经管有限公司副总司理，博时基金经管有限公司总 司理。现任本公司总司理。   孟路先生，沉着董事，硕士。历任中国建立银行北京西四支行海外部副司理， 中国建立银行北京长安支行副总司理，中国建立银行北京前门支行行长助理，中 国建立银行北京开拓区支行行长，中国民生银行轨谈交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳经管部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 财富和解经管部总裁，盈科立异财富经管有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司干事公司董事长。   车浩先生，沉着董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院教师，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院磨真金不怕火、副院长。   黄卓先生，沉着董事，博士。现任北京大学国度发展研究院磨真金不怕火、副院长。                                   招募说明书   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限干事公司深圳营业部总 司理，联合证券有限干事公司交游经管部总司理，厦门联合相信投资有限干事公 司上海证券部总司理，中泰相信有限干事公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心轮廓经管部总司理，上海实业城市开拓集团有限公司深圳公司总司理 兼融产勾通推动办副主任，现任天津相信有限干事公司业务总监兼财富经管总部 总司理、轮廓经管总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东谈主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业经管（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金经管有限公司高档家具司理，北京 新华富时财富经管有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级家具司理、券交易务部实施总司理，现任公司家具部负责东谈主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东谈主力资源部业务主管、东谈主力资源部总司理 助理，现任公司东谈主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售交游部司理， 博时基金经管有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金经管有限公司副总司理，博时基金经管有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高档司理，北京 宸星投资经管公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金经管 有限公司机构招待部高档司理，中国东谈主寿财富经管有限公司固定收益部高档投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘立异财富经管有限公司董事长。   周晓明先生，副总司理，硕士。曾接事于中国证券市集研究院联想中心过头                                           招募说明书 下属北京轨范股份制接洽公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东谈主 金融处处长，太平东谈主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东谈主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东谈主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金经管有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金经管有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）财富经管有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，看管长、风控负责东谈主，本科。历任当阳市产权证券交游中心财 务部司理、交游中心副总司理，亚洲证券有限干事公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务管帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限干事公司）上海总部财务技俩主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司看管长、风控负责东谈主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台技能部高档技能人人，北京念念德泰科科技发展 有限公司技能研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高档技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东谈主，本科。历任普华永谈中天管帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东谈主、财务部总司理。   彭玮先生，金融专科硕士，8 年证券从业训诲。历任渤海证券股份有限公司 交游助理、渤海汇金证券财富经管有限公司投资司理助理。2019 年 7 月加盟本 公司，历任研究员。历任天弘裕利生动配置羼杂型证券投资基金基金司理（2020 年 12 月至 2023 年 07 月）、天弘信益债券型证券投资基金基金司理（2021 年 04 月至 2022 年 08 月）、天弘价值精选生动配置羼杂型发起式证券投资基金基金经 理（2021 年 02 月至 2023 年 06 月）、天弘增强答复债券型证券投资基金基金经 理（2021 年 09 月至 2024 年 08 月）、天弘同利债券型证券投资基金(LOF)基金经                                         招募说明书 理（2022 年 05 月至 2024 年 08 月）、天弘合益债券型发起式证券投资基金基金 司理（2021 年 08 月至 2022 年 11 月）、天弘益新羼杂型证券投资基金基金司理 （2021 年 03 月至 2024 年 03 月）、天弘招添利羼杂型发起式证券投资基金基金 司理（2021 年 03 月至 2024 年 06 月）。现任本公司基金司理。天弘成享一年定 期敞开债券型证券投资基金基金司理、天弘庆享债券型发起式证券投资基金基金 司理、天弘睿选利率债债券型发起式证券投资基金基金司理、天弘都享债券型发 起式证券投资基金基金司理。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘立异财富经管有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、羼杂 财富部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现款经管部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司看管长、风控负责东谈主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。   （三）基金经管东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                                招募说明书 他法律行径；  （四）基金经管东谈主承诺   本基金经管东谈主承诺不从事违反《中华东谈主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息泄漏办法》等法律法例的行径，并承诺建立健全里面 支配轨制，采取灵验措施，重视不法行径的发生。   基金经管东谈主讳饰性行径的承诺。   本基金经管东谈主照章讳饰从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事联系的交游行径；   （7）莽撞干事，不按照规定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规定讳饰的其他行径。   （1）依照联系法律法例和基金合同的规定，本着勤勉严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇他东谈主或任何其他 第三东谈主谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的交易奥密、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资策划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事联系的交游行径。                                招募说明书   （4）不从事损伤基金财富和基金份额持有东谈主利益的证券交游过头他行径。  （五）基金经管东谈主的风险经管与里面支配轨制   （1）全面性原则：公司风险经管必须隐敝公司统统的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并运动于统统业务历程和业务设施；   （2）沉着性原则：公司根据业务需要缔造保持相对沉着的机构、部门和岗 位，并在联系部门建立防火墙；公司缔造沉着的风险经管部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和呈报公司风险经管景况，并进行沉着讲述；   （3）审慎性原则：风险经管中枢是灵验驻守多样风险，任何轨制的建立都 要以驻守风险、审慎筹划为起点；   （4）灵验性原则：风险经管轨制具有高度泰斗性，是统统职工必须严格遵 守的行动指南；实施风险经管轨制不得有任何例外，任何职工不得领有卓绝轨制 或违反轨制的权力；   （5）当令性原则：公司应当根据公司筹划政策方针等里面环境和法例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其经管政策和措施进行 相应的调整；   （6）定量与定性相勾通的原则：针对合规风险、操作风险、市集风险、信 用风险和流动性风险的不同特性，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 支配目的体系，使风险支配更具客不雅性和操作性。  公司的风险经管体绑缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险经管负最终干事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险经管措施的实施。具体而言，包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督检讨公司的正当合规运营、里面支配、风险经管， 从而支配公司的全体运营风险；  （2）看管长：沉着运用看管职权，径直对董事会负责，实时向审计与风险 支配委员会提交联系公司范例运作和风险支配方面的干事呈报；  （3）投资决策委员会：负责带领基金财产的运作、制定本基金的财富配置 决策和基本的投资策略；                                 招募说明书   （4）风险经管委员会：拟定公司风险经管政策，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过头他量化风险经管工 具；根据公司总体风险支配想法，制定各业务和各设施风险支配想法和要求；落 实公司就要紧风险经管作念出的决定或决议；听取并辩论会议议题，就要紧风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险经管轨制、历程；对干事东谈主提议处罚建议， 经总司理办公会辩论后实施。   （5）内控合规部：负责公司荟萃统一的合规经管干事，按照公司规定和督 察长的安排履行合规经管职责，建立和完善合规经管及合规风险信息的监控、识 别、处置、呈报体系，约束耕种公司全体合规理会和才气。   （6）风险经管部：通过投资交游系统的风控参数设立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交游等场酬酢易 的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规支配；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和支配；   （7）审计部：通过运用系统化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行径、里面支配和风险经管的安妥性和灵验性，以促进公司完善治理、增多 价值和完了想法。   （8）业务部门：风险经管是每一个业务部门最首要的干事。各部门的部门 司理对本部门的风险负一齐干事，负责履行公司的风险经管范例，负责本部门的 风险经管系统的开拓、实施和调理，用于识别、监控和缩小风险。   （1）风险支配轨制   公司风险支配的想法为严格慑服国度法律法例、行业自律规定和公司各项规 章轨制，自发形成称职筹划、范例运作的筹划念念想和筹划格调；约束提高筹划管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东谈主利益最大化；建立行之有 效的风险支配机制和轨制，确保各项筹划经管行径的健康运行与公司财产的安全 完好；调理公司信誉，保持公司的精良形象。针对公司濒临的多样风险，包括政 策和市集风险，经管风险和职业谈德风险，离别制定严格驻守措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课历程轨制、荟萃交游轨制、信息泄漏轨制、而已 保全轨制、守密轨制和沉着的监察稽核轨制等联系轨制。                                招募说明书   （2）内控合规经管轨制   为保障不竭范例发展，公司制定合规经管轨制。公司设看管长，负责公司合 规经管干事，实施对公司筹划经管合规正当性的审查、监督和检讨。内控合规部 负责公司荟萃统一的合规经管干事，按照公司规定和看管长的安排履行合规经管 职责，建立和完善合规经管及合规风险信息的监控、识别、处置、呈报体系，不 断耕种公司全体合规理会和才气。   （3）审计经管轨制   为范例里面审计干事，公司制定里面审计经管轨制。里面审计通过运用系统 化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的业务行径、里面支配和风险经管的 安妥性和灵验性，以促进公司完善治理、增涨价值和完了想法。   （4）里面管帐支配轨制   建立了基金管帐的干事轨制及相应的操作支配规程，确营救帐业务有章可循； 按照相互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管行联系业务的相 互核查监督机制；为了驻守基金管帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资 金头寸经管轨制；为了确保基金财富的安全，公司严格范例基金清理交割干事， 并在授权范围内，实时准确地完成基金清理；强化管帐的事前、事中、过后监督 和探员轨制；为了重视管帐数据的毁损、散构怨泄密，制定了完善的档案营救和 财务移交轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有适合的组织和授权，确保内 控合规干事是沉着的，并得到高管东谈主员的营救，同期置备操作手册，并如期更新；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交游荟萃，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和驻守风险；   （3）建立、健全岗亭干事制。公司建立、健全了岗亭干事制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自干事界限中的风险隐患上报，以驻守和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、呈报、领导范例。公司建立了风险经管委                               招募说明书 员会，使用适合的范例，说明和评估与公司运作联系的风险；公司建立了自下而 上的风险呈报范例，对风险隐患进行层层讲述，使各个档次的东谈主员实时掌抓风险 景况，从而以最快速率作念出决策；  （5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控；  （6）使用数目化的风险经管技能。采取数目化、技能化的风险支配技能， 建立数目化的风险经管模子，用以领导市集趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时采取灵验的措施，对风险进行散播、支配和秘籍，尽可能地减少损失；  （7）提供填塞的培训。公司制定了完好的培训策划，为统统职工提供填塞 和安妥的培训，使职工明确其职责所在，支配风险。   本公司确知建立、调理、营救和完善里面支配轨制是本公司董事会及经管层 的干事。本公司相当声明以上对于里面支配的泄漏确切、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展约束完善里面支配轨制。                                          招募说明书                      四、基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织款式：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：不竭筹划   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批 股份制交易银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日肃穆在上海证 券交游所挂牌上市（股票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。扫尾 2023 年 同比缩小 5.19%，完了包摄于母公司股东的净利润 771.16 亿元。开业三十多年 来，兴业银行耐久宝石“诚挚服务，相伴成长”的筹划理念，发愤于为客户提供 全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门设立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设财富托管部，下设轮廓经管处、基金证券业务 处、相信保障业务处、招待私募业务处、家具经管处、稽核监察处、投资监督管 理处、运行经管处等处室，共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业资 格。   三、基金托管业务筹划情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管阅历。基金托管业                                          招募说明书 务批准文号：证监基金字200574 号。扫尾 2024 年 6 月 30 日，兴业银行共托 管证券投资基金 724 只，托管基金的基金财富净值整个 25372.53 亿元，基金份 额整个 24324.13 亿份。    四、基金托管东谈主的里面支配轨制    （一）里面支配想法    严格慑服国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内联系经管规定， 称职筹划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财富的安全完 整，确保联系信息果然切、准确、完好、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。    （二）里面支配组织结构    兴业银行基金托管业务里面支配组织架构由总行里面支配委员会、总行风险 经管部门、总行审计部、总行财富托管部、总走运营经管部及分行托管运营机构 共同组成。各级里面支配组织依照本行联系轨制对本行托管业务风险经管和里面 支配实施经管。    （三）里面支配原则 品，以及从事财富托管业务的各机构和从业东谈主员； 高风险界限； 相互制衡； 完好为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展财富托管业务； 程等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营成果； 内控想法，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及筹划 经管的需要，当令进行相应修改和完善；里面支配存在的问题应当能够得到实时 反馈和纠正；                                 招募说明书 完了灵验支配。   （四）里面支配轨制及措施 严格的东谈主员行径范例等一系列规章轨制。 并实施风险支配措施。 监控。 制理念，并签订承诺书。 备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东谈主负有对基金经管东谈主的投资运作运用监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过头他联系规定，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金财富估值 和基金净值的计较、收益分派、申购赎回以过头他联系基金投资和运作的事项， 对基金经管东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法例规定的行径，应实时以书面款式文书基金经管东谈主限期纠正，基金经管 东谈主收到文书后应实时查对并以书面款式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金 托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金 托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。基 金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违法行径，立即呈报中国证监会，同期，文书基 金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违反法律、行政法例和其他联系规定，或 者违反基金合同约定的，应当拒却实施，立即文书基金经管东谈主，并实时向中国证 监会呈报。                               招募说明书  基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交游范例已经收效的投资指示违反法律、行 政法例和其他联系规定，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金经管东谈主， 并实时向中国证监会呈报。                                    招募说明书                   五、联系服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构详见基金份额发售公告及基金经管东谈主网站公示。 （二）登记结算机构 称号：中国证券登记结算有限干事公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：于文强 电话：010-59378856 传真：010-59378907 （三）出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：清晨、陈颖华 辩论东谈主：陈颖华 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称号：安永华明管帐师事务所（零碎凡俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实施事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 承办注册管帐师：蒋燕华、费泽旭 辩论东谈主：蒋燕华                                       招募说明书                六、基金份额的发售   （一）基金召募的依据   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息泄漏办法》、《基金合同》过头它法律法例的联系规定召募，已于2024年12月   （二）基金类型与运作方式   基金类型为债券型证券投资基金；   本基金的运作方式为交游型敞开式。   （三）基金存续期限   不如期   （四）基金份额发售面值   本基金基金份额发售面值为东谈主民币1.00 元。   （五）发售方式   投资东谈主可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下债券认购三种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金经管东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 交游所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金经管东谈主和/或其指定的发售代理机构以现 金进行的认购。   网下债券认购是指投资东谈主通过基金经管东谈主和/或其指定的发售代理机构以债 券进行的认购。   投资东谈主应当在基金经管东谈主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营 业场地，或者按基金经管东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基 金经管东谈主不错根据具体情况调整本基金的发售方式，在本基金基金份额发售公告 或其他公告中列明。基金经管东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和                                招募说明书 辩论方式，请参见基金份额发售公告或基金经管东谈主网站泄漏的基金销售机构名录。   基金经管东谈主可依据试验情况增减、变更销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。   基金经管东谈主、发售代理机构对认购央求的受理并不代表该央求一定到手，而 仅代表基金经管东谈主、发售代理机构如实接收到认购央求。认购的说明以基金经管 东谈主或登记结算机构的说明结果为准。对于认购央求及认购金额的说明情况，投资 者应实时查询并妥善运用正当职权，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者 自行承担。   （六）发售对象   适正当律法例规定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。  （七）投资东谈主对基金份额的认购  自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。  投资东谈主认购本基金时需具有深圳证券交游所东谈主民币凡俗股票账户（即深圳 A 股账户）或深圳证券交游所证券投资基金账户（以下统称“深圳证券账户”）。  已有深圳证券账户的投资东谈主不必再办理开户手续。  尚无深圳证券账户的投资东谈主，需在认购前持本东谈主身份证到中国证券登记结算 有限干事公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券账户的开户手续。联系开 设深圳证券账户的具体范例和办法，请到各开户网点详确接洽联系规定。  如投资东谈主需新开立深圳证券账户，则应珍惜：  （1）如投资东谈主需要参与网下现款认购或网上现款认购，应使用深圳证券账 户；深圳证券投资基金账户只可进行本基金的现款认购和二级市集交游。  （2）如投资东谈主以本基金标的指数成份券或备选成份券进行网下债券认购或 基金的申购赎回的，则应开立并使用深圳 A 股账户。  （3）已购买过基金经管东谈主其他敞开式基金的投资东谈主，其领有的天弘基金经管                                 招募说明书 有限公司敞开式基金账户不可用于认购本基金。   （八）认购用度   召募期投资东谈主不错屡次认购本基金，按每笔认购份额确定认购费率，以每笔 认购央求单独计较用度。基金投资东谈主认购本基金基金份额时收取认购用度。本基 金对通过基金经管东谈主认购基金份额的待业金客户实施优惠的认购费率。   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老策划筹集的资金过头投资 运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   （1）寰球社会保障基金；   （2）不错投资基金的场合社会保障基金；   （3）企业年金单一策划以及蚁集策划；   （4）企业年金理事会托福的特定客户财富经管策划；   （5）企业年金待业金家具；   （6）职业年金策划；   （7）养老想法基金；   （8）个东谈主税收递延型交易养老保障等家具。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金经管东谈主可在 招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除 待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金经管东谈主办理网下现款认购、网下债券认购的待业金客户的优惠认购 费率见下表：   认购份额（M）              认购费率   M  M≥100万份              每笔500元   通过基金经管东谈主办理网下现款认购、网下债券认购的非待业金客户的认购费 率见下表：   认购份额（M）              认购费率   M                                       招募说明书   M≥100万份                     每笔500元   发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购和网下债券认购时可参照上 述费率结构收取一定的佣金，具体轨范见代销机构的法则或者发售公告。通过基 金经管东谈主或发售代理机构进行网下债券认购的投资者，在基金经管东谈主或发售代理 机构允许的要求下，可遴荐以现款或基金份额的方式支付认购用度（或佣金）。   （九）网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东谈主，认购以基金份额央求，认购 佣金、认购金额和利息折算的份额的计较公式为：   认购佣金＝认购份额×认购价钱×佣金比率   （若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购份额×认购价钱×（1＋佣金比率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   认购总份额＝认购份额＋利息折算的份额   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购佣金。   灵验的网上现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归 基金份额持有东谈主统统。利息折算的基金份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去 部分计入基金财产。   例：某投资东谈主通过某发售代理机构采取现款方式认购1，000份本基金，假设 该发售代理机构说明的佣金比率为0.30%，并假设认购资金召募期间产生的利息 为2元，则需准备的资金金额计较如下：   认购佣金＝1，000×1.00×0.30%＝3元   认购金额＝1，000×1.00×（1+0.30%）＝1，003元   利息折算的份额＝2/1.00=2份   认购总份额＝1，000+2=1，002份                                   招募说明书   即：某投资东谈主通过某发售代理机构采取网上现款方式认购1，000份本基金， 假设该发售代理机构说明的佣金比率为0.30%，该投资东谈主需准备1，003元资金，方 可认购到1，000份本基金基金份额，加上召募期间利息折算的基金份额后一共可 以得到1，002份基金份额。 联系法律法例、业务法则以及本基金发售限度支配决策的规定。 购资金，办理认购手续。网上现款认购可屡次申报，申报提交后不得撤消，申报 照旧说明，认购资金即被冻结。 的清理交收。 询认购说明情况。   （十）网下现款认购   通过基金经管东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额央求，认购费 用、认购金额和利息折算的份额的计较公式为：   认购用度＝认购份额×认购价钱×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购份额×认购价钱×（1＋认购费率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   认购总份额＝认购份额＋利息折算的份额   认购用度由基金经管东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购用度。灵验的网 下现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有 东谈主统统。灵验认购款项的利息和具体折算的份额以基金经管东谈主的记录为准。利息 折算的份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。                                           招募说明书   例：某投资东谈主（非待业金客户）通过基金经管东谈主认购本基金500，000份，认 购费率为0.15%，假设认购金额产生的利息为100元，则该投资东谈主的认购金额为：   认购用度＝500，000×1.00×0.15%=750元   认购金额＝500，000×1.00×（1＋0.15%）=500，750元   利息折算的份额＝100/1.00=100份   该投资东谈主所得认购总份额为：   认购总份额＝500，000＋100=500，100份   即：某投资东谈主（非待业金客户）通过基金经管东谈主认购本基金500，000份，认 购费率为0.15%，假设认购金额产生的利息为100元，则该投资东谈主的认购金额为   例：某待业金客户通过基金经管东谈主认购本基金500，000份，认购费率为0.015%， 假设认购金额产生的利息为100元，则该投资东谈主的认购金额为：   认购用度＝500，000×1.00×0.015%=75元   认购金额＝500，000×1.00×（1＋0.015%）=500，075元   利息折算的份额＝100/1.00=100份   该投资东谈主所得认购总份额为：   认购总份额＝500，000＋100=500，100份   即：某待业金客户通过基金经管东谈主认购本基金500，000份，认购费率为0.015%， 假设认购金额产生的利息为100元，则该投资东谈主的认购金额为500，075元，可得到 理机构进行网上现款认购的认购金额的计较。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为1，000份或其整数倍；投资东谈主通过基金管 理东谈主办理网下现款认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。投资东谈主可 屡次认购，累计认购份额不设上限，但需适合联系法律法例、业务法则以及本基 金发售限度支配决策的规定。 办理联系认购手续，并备足认购资金。网下现款认购央求提交后如需撤消以销售                                 招募说明书 机构的规定为准。 行灵验认购款项的清理交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，由登 记结算机构进行灵验认购款项的清理交收。 认购说明情况。   （十一）网下债券认购 是深证基准作念市信用债指数的成份券和已经公告的备选成份券，基金经管东谈主有权 在召募期内根据试验情况调整不错用于认购的债券范围（具体名单以基金份额发 售公告及基金经管东谈主发布的其他公告为准）。单只债券最低认购申报张数为100 张，跨越100张的部分须为10张的整数倍。投资东谈主可屡次提交认购央求，累计申 报数不设上限，但需适合联系法律法例、业务法则以及本基金发售限度支配决策 的规定。 办理认购手续，并备足认购债券。网下债券认购央求提交后如需撤消以销售机构 的规定为准。   零碎情形包括但不限于以下几种情况：   （1）已经公告的行将被调出深证基准作念市信用债指数的成份券不得用于认 购本基金。   （2）限制个券认购限度：基金经管东谈主可根据网下债券认购日前3个月的个券 的交游量、价钱波动过头他格外情况，决定是否对个券认购限度进行限制，并在 网下债券认购日前公告限制认购限度的个券名单。   （3）临时拒却个券认购：对于在网下债券认购期间价钱波动格外，或者认 购申报数目格外、耐久停牌、流通受限或存在其它格外情况的个券，基金经管东谈主 可不经公告，一齐或部分拒却该债券的认购申报。   （4）根据法律法例本基金不得持有的标的指数成份券，将不可用于认购本                                           招募说明书 基金。   T日日终（T日为本基金发售期临了一日），发售代理机构将债券认购数据按 投资东谈主证券账户汇总发送给基金经管东谈主。本基金召募期临了一日日终，基金经管 东谈主初步说明各成份券的灵验认购数目。登记结算机构根据基金经管东谈主提供的说明 数据，将投资东谈主央求认购的债券过户至本基金证券认购专户，完成验资后划入基 金证券账户。基金经管东谈主为投资东谈主计较认购份额，并根据发售代理机构提供的数 据计较投资东谈主应以基金份额方式支付的佣金，并从投资东谈主的认购份额中扣除，为 发售代理机构增多相应的基金份额。基金合同收效后，登记结算机构根据基金管 理东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资东谈主认购份额的启动登记。   投资者的认购份额=∑??=1 第i只债券的价值 × 灵验认购数目/1.00   其中：   （1）i代表投资者提交认购央求的第i只债券，n代表投资者提交的债券总只 数。如投资者仅提交了1只债券的央求，则n＝1。   （2）T日为网下债券认购期的临了一日。   （3）D日为债券过户日。   （4）“第i只债券的价值”指第i只债券在T日的第三方估值基准服务机构估 值价（注：如无相当所指，则为估值净价，下同）+扫尾（D-1）日应计利息。   若某一债券在T日至D日的冻结期间发生利息兑付等权益变动情况，则由于投 资东谈主赢得了相应的权益，基金经管东谈主将相应调整应计利息的计较。   （5）     “灵验认购数目”是指由基金经管东谈主说明的并由登记结算机构完成清理 交收的债券数目。其中，  ○ 于经公告限制认购限度的个券，基金经管东谈主可说明的认购数目上限的说明方法在 届时公告中列示。   ②若某一债券在网下债券认购日至 D 日的冻结期间发生司法实施，则基金管 理东谈主将根据登记结算机构发送的解冻数据对投资东谈主的灵验认购数目进行相应调 整。                                 招募说明书   ③通过基金经管东谈主或发售代理机构进行网下债券认购的投资者，在基金经管 东谈主或发售代理机构允许的要求下，投资者可遴荐以现款或基金份额的方式支付认 购用度（或佣金）。   投资者遴荐以现款方式支付认购用度（或佣金），则需支付的认购用度（或 佣金）按以下公式计较：   认购用度（或佣金）＝认购价钱×认购份额×认购费率（或佣金比率）   投资者遴荐以基金份额方式支付认购用度（或佣金）的，根据基金经管东谈主或 发售代理机构提供的数据计较投资者应以基金份额方式支付的认购用度（或佣 金），并从投资者的认购份额中扣除，为基金经管东谈主或发售代理机构增多相应的 基金份额。   以基金份额支付认购用度（或佣金），则认购用度（或佣金）和可得到的基 金份额按以下公式计较：   认购用度（或佣金）＝认购价钱×认购份额/（1+认购费率（或佣金比率）） ×认购费率（或佣金比率)   净认购份额＝认购份额－认购用度（或佣金）/基金份额发售面值   （十二）召募期间的资金、债券权益的处理方式   基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金合同收效前，任何东谈主不 得动用。网下现款认购及网上现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息将 折算为基金份额归投资东谈主统统，利息折算的份额以基金经管东谈主及登记结算机构的 记录为准。投资东谈主以债券认购的，认购债券由登记结算机构赐与冻结，冻结期间 产生的孳息归投资东谈主统统。   （十三）刊行鸠合基金或增设新的基金份额类别   在不违反法律法例及对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基 金经管东谈主可根据基金发展需要，召募并经管以本基金为想法 ETF 的一只或多只 鸠合基金，或在与基金托管东谈主协商一致后，为本基金增设新的基金份额类别，而 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                                   招募说明书                  七、基金备案   （一）基金备案的要求   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下债券认购所召募的债券按基金合同约定的估值方法计 算的市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金灵验认购东谈主数不少于 200 东谈主的要求下，基 金召募期届满或基金经管东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售， 并在募围聚束之日起 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案要求的，自基金经管东谈主办理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金经管东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径扫尾前， 任何东谈主不得动用。网下债券认购所召募的债券由登记结算机构赐与冻结。   （二）基金合同不可收效时召募资金及债券的处理方式   如果召募期限届满，未知足基金备案要求，基金经管东谈主应当承担下列干事： 期活期进款利息（税后）；对于基金召募期间网下债券认购所召募的债券，登记 结算机构应赐与解冻，基金经管东谈主不承担联系债券冻结期间交游价钱波动的干事。 登记结算机构及发售代理机构将协助基金经管东谈主完成联系资金和债券的退还工 作； 酬。基金经管东谈主、基金托管东谈主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和财富限度   《基金合同》收效后，一语气 20 个干事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期呈报中赐与 泄漏；一语气 60 个干事日出现前述情形的，基金经管东谈主应在 10 个干事日内向中国 证监会呈报并提议责罚决策，如不竭运作、更动运作方式、与其他基金合并或者                               招募说明书 休止基金合同等，并在六个月内召集基金份额持有东谈主大会。  若届时的法律法例或中国证监会规定发生变化，上述规定被取消、改造或补 充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会规定实施。                               招募说明书              八、基金份额折算和变更登记   基金合同收效后，根据投资需要或为提高交游便利性，本基金不错进行份额 折算。   （一）基金份额折算的时期   基金经管东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息泄漏办法》的联系规 定公告。   （二）基金份额折算的原则   根据投资需要或为提高交游便利性，基金经管东谈主可向登记结算机构央求办理 基金份额折算与变更登记。基金份额折算由基金经管东谈主办理并由登记结算机构进 行基金份额变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主办有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额持有东谈主办有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有 东谈主的权益无本色性影响，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有职权并承担 义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或遇零碎情况无法办理，基金经管东谈主 可延长办理基金份额折算。   （三）基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   （四）如畴昔本基金增多基金份额的类别，基金经管东谈主在实施基金份额折算 时，可对一齐基金份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的基金份 额进行折算。如本基金对部分基金份额类别进行折算，对于触及投票权、提议召 集权、召集权、计较到会或出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额数 量、表决权、基金财产清理等需要统计基金份额持有东谈主所持基金份额过头占总份 额比例时，每一份未折算的基金份额与固定比例的已折算基金份额代表同等职权， 其中固定比例指折算比例。                                  招募说明书               九、 基金份额的上市交游   （一）基金份额上市   基金合同收效后，具备下列要求的，基金经管东谈主可依据《深圳证券交游所证 券投资基金上市法则》，向深圳证券交游所央求基金份额上市：   本基金上市前，基金经管东谈主应与深圳证券交游所签订上市公约书。基金份额 获准在深圳证券交游所上市的，基金经管东谈主应按规定在规定网站上刊登基金上市 交游公告书，并在规定报刊上刊登基金上市交游公告书领导性公告。   （二）基金份额的上市交游   本基金份额在深圳证券交游所的上市交游需罢职《深圳证券交游所交游规 则》、   《深圳证券交游所证券投资基金上市法则》、                      《深圳证券交游所证券投资基金 交游和申购赎回实施确定》等联系规定。   （三）上市交游的停复牌、暂停上市、还原上市和休止上市   基金份额在深圳证券交游所上市后，如遇停复牌、暂停上市、还原上市或终 止上市的情形，按照深圳证券交游所的联系规定实施。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告   基金上市交游后，基金经管东谈主将根据基金的运作情况决定是否进行本基金基 金份额参考净值的计较与公告，并将提前公告。   深圳证券交游所和基金经管东谈主不错调整基金份额参考净值计较公式和公告 方式，并赐与公告。   （五）在不违反法律法例及对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提 下，本基金不错央求在包括境酬酢易所在内的其他交游场地上市交游，而无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   （六）法律法例、监管部门、登记结算机构或深圳证券交游所对基金上市交 易的法则等联系规定内容进行调整的，基金合同可相应赐与修改，并按照新规定 实施，且此项修改不消召开基金份额持有东谈主大会。   （七）若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限干事公司增多了基金上市                                  招募说明书 交游的新功能，基金经管东谈主不错在履行安妥的范例后增多相应功能。   （八）基金的转型   当基金发生《深圳证券交游所证券投资基金上市法则》规定的因不再具备上 市要求而被深圳证券交游所休止上市的情形时，本基金将由交游型敞开式指数基 金变更为追踪标的指数的非上市的敞开式指数基金，无需召开基金份额持有东谈主大 会。若届时本基金经管东谈主已有以该指数行为标的指数的指数基金，基金经管东谈主可 本着调理基金份额持有东谈主正当权益的原则，中式其他合适的指数行为标的指数， 并实时公告。   若本基金变更为追踪标的指数的非上市的敞开式指数基金，基金称号变更为 “天弘深证基准作念市信用债指数证券投资基金”，本基金触及的上市交游、ETF 基金零碎的申购赎回法则、信息泄漏等联系内容均不再适用，同期所触及的其他 联系内容也将作念相应修改。上述变更无需经基金份额持有东谈主大会决议，基金经管 东谈主将按照监管部门要求履行安妥范例后实时公告。                                 招募说明书            十、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场地   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场地或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金经管东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商。   在法律法例、基金合同及畴昔要求允许的情况下，基金经管东谈主直销不错开通 申购赎回业务，具体业务的办理时期及办理方式基金经管东谈主将另行公告。   （二）申购和赎回的敞开日实时期   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为深圳证券交游 所的普通交游日的交游时期，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更、其他零碎情况或根据业务需要，基金经管东谈主将视情况对前述敞开日及开 放时期进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的联系规定在规 定媒介上公告。   基金合同收效后，基金经管东谈主在知足监管要求的情况下，根据本基金运作的 需要决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理时期在申购入手公告中 规定。   基金经管东谈主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月入手办理赎回，具体业务办 理时期在赎回入手公告中规定。   本基金可在基金上市交游之前入手办理申购及/或赎回，但在基金央求上市 期间，基金可暂停办理申购、赎回业务。   在确定申购入手与赎回入手时期后，基金经管东谈主应在申购、赎回敞开日前依 照《信息泄漏办法》的联系规定在规定媒介上公告申购与赎回的入手时期。   （三）申购与赎回的原则                                     招募说明书 他对价； 投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待； 联系业务法则和规定。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东谈主 必须在新法则入手实施前依照《信息泄漏办法》的联系规定在规定媒介上公告。   （四）申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东谈主规定的范例，在敞开日的具 体业务办理时期内提议申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投资东谈主在 提交赎回央求时须持有填塞的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请不成立。   投资东谈主申购、赎回央求在受理应日进行说明。如投资东谈主未能提供适合要求的 申购对价，则申购央求不成立。如投资东谈主办有的适合要求的基金份额不及或未能 根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价 或投资东谈主提交的赎回央求跨越基金经管东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限， 则赎回央求不成立。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅代表销售 机构如实接收到该央求。申购、赎回的说明以登记结算机构的说明结果为准。对 于申购、赎回央求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当职权，不然， 由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   在目下结算法则下，申购所得 ETF 份额 T 日可赎回或竞价卖出，T+1 日可大 宗卖出；赎回所得的组合证券当日可用于申购 ETF 份额、竞价卖出或者申报行为 质押券，T+1 日可大批卖出。                                    招募说明书   基金经管东谈主在不违反法律法例的前提下，可对上述范例法则进行调整。基金 经管东谈主应在新法则入手实施前依照《信息泄漏办法》的联系规定在规定媒介上公 告。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施细 则》、   《中国证券登记结算有限干事公司对于交游所交游型敞开式证券投资基金登 记结算业求实施确定》和参与各方联系公约的联系规定。   投资者 T 日申购到手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理成份券交 收与基金份额的清理交收登记以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交 收；在 T+2 日办理现款差额的清理交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基 金经管东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回到手后，登记结算机构在 T 日收市后办理成份券交收与基金 份额的刊出以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收；在 T+2 日办理 现款差额的清理交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东谈主和基金托 管东谈主。   如果登记结算机构和基金经管东谈主在清理交收时发现不可普通践约的情形，则 依据《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施确定》、                             《中国证券登记 结算有限干事公司对于交游所交游型敞开式证券投资基金登记结算业求实施细 则》和参与各方联系公约的联系规定进行处理。   如深圳证券交游所、中国证券登记结算有限干事公司修改或更新上述法则并 适用于本基金的，则按照新的法则实施。   基金经管东谈主和登记结算机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额 持有东谈主本色性利益的前提下，对上述申购赎回的范例以及清理交收和登记的办理 时期、方式、处理法则等进行调整，并在入手实施前按照《信息泄漏办法》的有 关规定在规定媒介上赐与公告。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应 付的现款差额和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金经管东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承                                   招募说明书 担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金财富的损失。   （五）申购和赎回的数目限制 基金最小申购、赎回单元为 2，000 份。基金经管东谈主可轮廓议论对投资组合追踪误 差的影响以及市集需求等身分，在法律法例允许的情况下，调整最小申购、赎回 单元。基金经管东谈主必须在调整实施前依照《信息泄漏办法》的联系规定在规定媒 介上公告。 定详见申购赎回清单。 定请参见更新的招募说明书或联系公告。 申购份额上限和净申购比例上限，具体规定请参见更新的招募说明书或联系公 告。 基金经管东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金经管东谈主基于投资运作与风险支配的需要，可采取上述措施对基金限度 赐与支配。具体见基金经管东谈主联系公告。 数目或比例限制，或者新增基金限度支配措施。基金经管东谈主必须在调整实施前依 照《信息泄漏办法》的联系规定在规定媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过头用途 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收 市后计较，并根据《基金合同》约定公告。遇零碎情况，经履行安妥范例，不错 安妥延长计较或公告。 金差额过头他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金经管东谈主应托付给                                   招募说明书 投资东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资东谈主申购、赎回的基金份额数额确定。 易所开市前公告。申购赎回清单的内容与格式见下文“（七）申购赎回清单的内 容与格式”。 的轨范收取佣金，其中包含证券交游所、登记结算机构等收取的联系用度。   基金经管东谈主不错在不违反联系法律法例且不影响基金份额持有东谈主本色性利 益的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单计较和公 告时期进行调整并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与格式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日的现款差额、基金份额净 值过头他联系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书规定的原 则，用于替代组合证券中一齐或部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：讳饰现款替代（记号为“讳饰”）、不错现款替代（标 志为“允许”      ）和必须现款替代（记号为“必须”）。   讳饰现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为一齐或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行为 替代。                                    招募说明书   （1）不错现款替代   ○ 时买入证券或基金经管东谈主以为不错适用的其他情形。   ○   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代保证金率）   其中，“该证券参考价钱”指该证券经调整的 T-1 日收盘价。   如果深圳证券交游所对上述证券参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交 易所调整后的规定为准。   收取申购现款替代保证金的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主 需在该部分证券还原交游或流动性充沛后买入，而试验买入价钱加上联系交游费 用后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基金经管东谈主在申购赎回清 单中预先确定申购现款替代保证金率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金 额高于基金买入该部分证券的试验成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金买入该部分证券的试验成本，则基金经管东谈主将向投资 东谈主收取欠缺的差额。   基金经管东谈主不错根据市集情况和试验需要确定和调整申购现款替代保证金 率，具体的申购现款替代保证金率以申购赎回清单公告为准。   ○   T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有普通交游的 2 个交游日（即 T＋2 日）内，基 金经管东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。基金经管东谈主有权根据基金 投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作， 基金经管东谈主可能不买入被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、技能系 统无法完了以及基金经管东谈主以为不应买入的其他情形。   T＋2 日日终，若基金经管东谈主已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被 替代证券的试验买入成本（包括买入价钱和交游用度）的差额，确定基金应退还 投资东谈主或投资东谈主应补交的款项；若基金经管东谈主未能购入一齐被替代的证券，则以 替代金额与所购入的部分被替代证券的试验买入成本加上按照 T＋2 日估值全价                                              招募说明书 （即 T＋2 日的估值价与 T+2 日应收利息之和）计较的未购入部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   零碎情况：若自 T 日起，深圳证券交游所普通交游日已达 3 日而该部分证券 的普通交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的试验购入成 本加上按照最近一次估值价及估值日每张债券所含应收利息之和计较的未购入 的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   T＋2 日后的第 1 个交游日内（在零碎情况下则为 T 日起的第 4 个交游日 内），基金经管东谈主将应退款和应补款的明细及汇总和据发送给登记结算机构，登 记结算机构办理现款替代多退少补款的清理，T+2 日后第 2 个交游日内（若在特 例情况下，则为 T 日起的第 5 个交游日内），登记结算机构办理现款替代多退少 补资金的交收，并将联系结果发送给联系申购赎回代理券商、基金经管东谈主和基金 托管东谈主。基金经管东谈主有权延后发送数据并延长交收联系款项。   ○   为灵验支配基金的追踪偏离度和追踪纰缪，基金经管东谈主可规定投资东谈主使用可 以现款替代的比例整个不得跨越申购基金份额财富净值的一定比例。现款替代比 例的计较公式为：                ∑??=1 第 i 只替代证券数目 × 该证券参考价钱  现款替代比例(%) =                                 × 100%                  申购基金份额 × 参考基金份额净值   其中，“该证券参考价钱”果然定原则与不错现款替代情况下“替代金额” 计较公式中的“该证券参考价钱”相通。“参考基金份额净值”目下为本基金前 一交游日基金份额净值。   如果深圳证券交游所对上述计较方式另有规定的，以深圳证券交游所最新规 定为准。   （2）必须现款替代   ○ 债券，或因法律法例限制投资的成份证券，或出于保护基金份额持有东谈主利益等原 因，基金经管东谈主以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ○ 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申                                     招募说明书 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   该证券参考价钱果然定原则（下同）：   该证券参考价钱=该证券 T-1 日估值价+T 日应收利息。   根据债券交游市集的活跃度和流动特性况变化，基金经管东谈主可调整“该证券 参考价钱”果然定原则，并在实施日前至少 2 日公告。   （3）基金经管东谈主可根据运作情况调整代理申赎投资者买券卖券的联系法则 并按规定公告。   （4）畴昔深圳证券交游所、登记结算机构联系场内申购赎回交游结算法则 发生改变，或基金经管东谈主与基金托管东谈主之间的结算联系安排发生改变等，基金管 理东谈主可对上述联系现款替代处理法则进行调整，并按规定公告。   预估现款差额指为便于申购赎回代理券商预先冻结央求申购、赎回的投资东谈主 的相应资金，由基金经管东谈主计较并公布的现款差额的预估值。   T 日预估现款差额在 T 日申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购赎 回清单中必须现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错现款替代的所 有成份证券的数目与该证券参考价钱乘积之和＋申购赎回清单中讳饰现款替代 的统统成份证券的数目与该证券参考价钱乘积之和）   另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回 单元的基金财富净值”需要扣减相应的收益分派数额。若 T 日为最小申购、赎回 单元调整收效日，则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金财富净值” 需根据调整前后最小申购、赎回单元所对应的基金份额按比例计较。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   现款差额指最小申购、赎回单元的财富净值与最小申购、赎回单元中的组合 证券市值和现款替代之差。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错现款替代的统统成                                        招募说明书 份证券的数目与该证券 T 日估值全价乘积之和＋申购赎回清单中讳饰现款替代 的统统成份证券的数目与该证券 T 日估值全价乘积之和）   其中，T 日估值全价为该证券 T 日估值价与 T 日每张证券所含应收利息之 和。   T 日投资东谈主申购、赎回的基金份额，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的清理交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。   在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支 付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购的基金份额赢得相应 的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份 额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付 相应的现款。      基本信息      基金称号      基金经管公司称号      基金代码      想法指数代码      基金类型                单市集什物债券 ETF      T-1 日信息内容：      现款差额（单元：元）      最小申购、赎回单元财富净值（单元： 元）      基金份额净值（单元：元）      T 日信息内容：      预估现款差额（单元：元）      不错现款替代比例上限      是否需要公布 IOPV                                           招募说明书   最小申购、赎回单元   最小申购赎回单元现款红利   申购赎回组合证券只数   一齐申购赎回组合证券只数   是否敞开申购   是否敞开赎回   本日净申购的基金份额上限   本日净赎回的基金份额上限   单个证券账户本日净申购的基金份额上限   单个证券账户本日净赎回的基金份额上限   本日累计可申购的基金份额上限   本日累计可赎回的基金份额上限   单个证券账户本日累计可申购的基金份额 上限   单个证券账户本日累计可赎回的基金份额 上限   组合信息内容： 证 券 证 券 证 券 现 金 申 购 赎 回 申购 赎 回 挂          映   是否 代码   简称   数目   替 代 现 金 现 金 替代 替 代 牌       射   什物                记号   替 代 替 代 金额   金额   市   代   对价                     保 证 保证            场   码   申赎                     金率   金率   若深圳证券交游所或中国证券登记结算有限干事公司对申购赎回清单的格 式进行调整，基金经管东谈主将视情况春联系格式进行相应的调整，并依照《信息披 露办法》的联系规定在规定媒介上公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求：                                  招募说明书 投资东谈主的申购央求。 易时期非普通停市），导致基金经管东谈主无法计较当日基金财富净值或无法办理申 购业务。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 申购，或者指数编制机构、证券交游所等因格外情况导致申购赎回清单无法编制 或编制欠妥。上述格外情况指基金经管东谈主无法猜想并不可支配的情形，包括但不 限于系统故障、相聚故障、通信故障、电力故障、数据缺点等。 申购赎回清单编制缺点或 IOPV 计较缺点。 资者单日或单笔申购份额上限。 申购央求被说明到手，会使本基金当日申购跨越申购赎回清单中规定的申购上限 时，该笔申购央求将被一齐或部分拒却。 价钱且采取估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 4、8、9 项除外的暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购央求时，基金经管东谈主应当根据联系规定在规定媒介上刊登暂停申购公 告。如果投资东谈主的申购央求被一齐或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东谈主应实时还原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形                                  招募说明书   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 对价： 经管东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 格且采取估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回 份额上限。   发生上述第 5 项除外的暂停赎回情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或延 缓支付赎回对价时，基金经管东谈主应根据联系规定在规定媒介上刊登暂停赎回并按 规定报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金经管东谈主应足额支付，在暂停赎 回的情况排斥时，基金经管东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系规定，在规定媒介刊登重新敞开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在 暂停公告中明确重新敞开申购或赎回的时期，届时可不再另行发布重新敞开的公 告。   （十一）其他申购赎回方式 ETF，细巧追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，采取敞开式 运作方式的基金。若本基金推出鸠合基金（可能由基金经管东谈主另行召募或由基金 经管东谈主已经管的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根据试验情况需要向                                  招募说明书 本基金的鸠合基金开通零碎申购，不收取申购用度。 东谈主可在不违反法律法例规定且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的情况 下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 蚁集其持有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行 申购。   在要求允许时，在不违反法律法例规定且对基金份额持有东谈主无本色性不利影 响的前提下，基金经管东谈主也可采取其他合理的申赎方式，并于新的申购、赎回方 式入手实施前赐与公告。 书面托福代理公约。   （十二）基金份额的非交游过户、冻结及解冻等其他业务   登记结算机构可依据其业务法则，受理基金份额的非交游过户、冻结与解冻 等业务，并收取一定的手续用度。   基金的非交游过户是指基金登记结算机构受理承袭、捐赠和司法强制实施等 情形而产生的非交游过户以及登记结算机构认同、适正当律法例的其它非交游过 户，或者按照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。岂论在 上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主， 或者按照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   承袭是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠是指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或 社会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主办有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供 基金登记结算机构要求提供的联系而已，对于适合要求的非交游过户央求按基金 登记结算机构的规定办理，并按基金登记结算机构规定的轨范收费。   基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，   以及登记结算机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份 额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分                               招募说明书 配。法律法例或监管机构另有规定的除外。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且要求具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交游场地或者交游方式进行份额转让的央求并由登记结算 机构办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   （十四）基金清理交收与登记模式的调整或新增   若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限干事公司针对交游型敞开式指 数证券投资基金修改现有的清理交收与登记模式或推出新的清理交收与登记模 式，本基金经管东谈主有权调整本基金的清理交收与登记模式，或新增本基金的清理 交收与登记模式，届时将发布公告赐与泄漏并对本基金的招募说明书赐与更新， 不消召开基金份额持有东谈主大会审议。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的轨范收取转托管费。   （十六）基金推出新业务或服务   在不违反法律法例及中国证监会规定的前提下，基金经管东谈主可在对基金份额 持有东谈主利益无本色性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金经管东谈主可制定相应的业务法则，并依照《信息泄漏办法》的联系规定进 行公告。                                  招募说明书               十一、基金的投资  （一）投资想法   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前赢得与标的指数相似的总 答复，追求追踪偏离度及追踪纰缪的最小化。  （二）投资范围  本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券。为更好地完了投资想法， 基金还可投资于包括债券（国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、 次级债券、场合政府债、政府营救债券、政府营救机构债券、中期单子、短期融 资券、超短期融资券、可分离交游可转债的纯债部分）、财富营救证券、债券回 购、国债期货、信用养殖品、银行进款、同行存单、货币市集器具以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的联系规定）。  本基金不投资于股票等权益类财富，也不投资于可更动债券（可分离交游可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行安妥 范例后，不错将其纳入投资范围。  基金的投资组合比例为：在建仓完成后，本基金投资于债券财富比例不低于 基金财富的 80%；本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于基 金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。本基金每个交游日日终 在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的 现款，其中现款类财富不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行适 当范例后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金为指数基金，主要采取分层抽样复制和动态最优化的方法，投资于标 的指数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或遴荐非成份券行为替代， 构建与标的指数风险收益特征相似的财富组合，以完了对标的指数的灵验追踪。 在普通市集情况下，本基金力图追求日均追踪偏离度的完全值不跨越 0.20%，将 年化追踪纰缪支配在 2%以内。如因标的指数编制法则调整等其他原因，导致基 金追踪偏离度和追踪纰缪跨越了上述范围，基金经管东谈主应采取合理措施，幸免跟                                 招募说明书 踪偏离度和追踪纰缪进一步扩大。   当标的指数成份券发生赫然负面事件濒临退市或走嘴风险，且指数编制机构 暂未作出调整的，基金经管东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，履行内 部决策范例后实时春联系成份券进行调整。   此外本基金投资策略还包括债券投资策略、财富营救证券的投资策略、国债 期货投资策略、信用养殖品投资策略等。   本基金通过久期配置、类属配置、期限结构配置等，在严格支配风险的前提 下，争取在扣除各项用度之前赢得与标的指数相似的总答复，追求追踪偏离度及 追踪纰缪的最小化。   当由于市集流动性不及或因法律法例规定等其他原因，导致标的指数成份券 和备选成份券无法知足投资需求时，基金经管东谈主不错在成份券和备选成份券外寻 找其他债券或财富营救证券构建替代组合，对指数进行追踪复制。   替代组合的构建将以债券流动性为阻挡要求，按照与被替代债券久期邻近、 信用评级相似、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，支配替代组合与被 替代债券的追踪偏离度和追踪纰缪最小化。   本基金将轮廓运用政策财富配置和战术财富配置进行财富营救证券的投资 组合经管，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严 格慑服法律法例和基金合同的约定，在保证本金安全和基金财富流动性的基础上 赢得富厚收益。   （1）国债期货投资策略   为灵验支配债券投资的系统性风险，本基金将勾通对宏不雅经济时势和证券趋 势的判断，通过对债券市集进行定性和定量的分析，根据风险经管原则，以套期 保值为目的，限定运用国债期货来提高投资组合的运作成果。   （2）信用养殖品投资策略   本基金在进行信用养殖品投资时，将根据风险经管原则，以风险对冲为目的， 通过对宏不雅经济周期、行业景气度、刊行主体禀赋和信用养殖品市集的研究，运                                  招募说明书 用养殖品订价模子对其进行合理订价。基金经管东谈主将充分议论信用养殖品的收益 性、流动性及风险性特征，运用信用养殖品安妥投资风险收益比拟高的债券，以 期达到散播信用风险、提高财富流动性、增强组合收益的目的。   （3）本基金将存眷其他金融养殖家具的推出情况，如法律法例或监管机构 允许基金投资前述养殖器具，本基金将在履行安妥范例后，按届时灵验的法律法 规和监管机构的规定，制定与本基金投资想法相顺应的投资策略和估值方法，在 充分评估养殖家具的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。 变投资想法及风险收益特征的前提下，死守法律法例的规定，履行安妥范例后， 相应调整或更新投资策略，并在招募说明书（更新）中公告。   （四）投资决策历程   （1）国度联系法律、法例和《基金合同》的规定；   （2）以调理基金份额持有东谈主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券市集走势、政策指 向及全球经济身分分析。   （1）本基金经管东谈主每月如期召开财富配置会议，辩论基金的财富组合以及 个券配置，形成财富配置建议，会议进入东谈主员为全体投资研究团队。   （2）投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，确定基金财富配置方 案，并审批要紧单项投资决定。   （3）基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的财富配置要求， 参考财富配置会议、投资研究联席会议辩论结果，制定基金的投资策略，在其权 限范围内进行基金的日常投资组合经管干事。   （4）金融工程分析师运用风险监测模子以及多样风险监控目的，对指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数目化风险分析呈报，行业分析 师对标的指数成份券中基本面情况实时提供研究呈报。   （5）基金司理根据量化风险分析呈报，在追求联系度最大化和追踪纰缪最 小化的想法下，采取安妥的方法支配与指数的偏差风险、流动性风险、缩小交游                                    招募说明书 成本。   （6）当标的指数成份券发生赫然负面事件濒临退市或走嘴风险，且指数编 制机构暂未作出调整的，基金经管东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策范例后实时春联系成份券进行调整。   （五）投资组合限制   （1）在建仓完成后，本基金投资于债券财富比例不低于基金财富的 80%；本 基金投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于基金财富净值的 90%，且 不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于交游保证金一倍的现款，其中现款类财富不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金财富净值的 10%， 完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种，不受前述比例限制；   （4）本基金经管东谈主经管的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种，不受前述比 例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样财富营救证券的比例，不得跨越 基金财富净值的 10%；   （6）本基金持有的一齐财富营救证券，其市值不得跨越基金财富净值的 20%；   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）财富营救证券的比例，不得超 过该财富营救证券限度的 10%；   （8）本基金经管东谈主经管的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的各样财富营救 证券，不得跨越其各样财富营救证券整个限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富营救证券。 基金持有财富营救证券期间，如果其信用等级着落、不再适合投资轨范，应在评 级报密告布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （10）本基金主动投资于流动性受限财富的市值整个不得跨越基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、基金限度变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金不符                                     招募说明书 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （12）本基金的基金财富总值不得跨越基金财富净值的 140%；   （13）本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越 基金财富净值的 15%；本基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值 不得跨越基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平 仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金财富净值的 30%；基金 所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货 合约价值，整个（轧差计较）应当适合基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （14）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用养殖品，不持有合约类信 用养殖品；本基金持有的信用养殖品口头本金不得跨越本基金中所对应受保护债 券面值的 100%；本基金投资于团结信用保护卖方的各样信用养殖品口头本金合 计不得跨越基金财富净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金 限度变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金不适合前述所规定比例限制的，基金 经管东谈主应在 3 个月之内进行调整；   （15）法律法例及中国证监会规定和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （10）、                 （11）、                     （14）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制、基金限度 变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金投资比例不适合上述规定投资比例的，基 金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规定的零碎情形除外。 法律法例另有规定的，从其规定。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起 入手。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，本基金在履 行安妥范例后，可相应调整投资比例限制规定。法律法例或监管部门取消上述限                                招募说明书 制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行安妥范例后，则本基金投资不再受联系 限制。   为调理基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽干事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过头他不梗直的证券交游行径；   （7）法律、行政法例或中国证监会规定讳饰的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、试验 支配东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当适合基金的投资想法和投资策略，死守基金份 额持有东谈主利益优先的原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公道合理价钱实施。联系交游必须事前得到基金托管东谈主的欢喜，并按法 律法例赐与泄漏。要紧关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的沉着董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   若将来法律、行政法例或中国证监会的联系规定发生修改或变更，以至本款 前述约定的投资讳饰行径被修改或取消，基金经管东谈主在照章履行相应范例后，本 基金可相应调整讳饰行径或不再受联系限制。   （六）标的指数和功绩比拟基准 收益率。 动之外的身分以至标的指数不适合要求及法律法例、监管机构另有规定的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个干事日内向 中国证监会呈报并提议责罚决策，如更动运作方式、与其他基金合并或者休止基                                 招募说明书 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大 会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确如期间，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额持有东谈主 利益优先原则营救基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本色性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额持有东谈主大会，基金经管东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，在规定媒介上 公告。   （七）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险收益水平相应会高于货币市集基金，低于 羼杂型基金、股票型基金。   本基金属于指数基金，采取分层抽样复制策略，追踪深证基准作念市信用债指 数，其风险收益特征与标的指数所表征的债券市集组合的风险收益特征相似。   （八）基金经管东谈主代表基金运用债权东谈主职权的处理原则及方法 份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。                               招募说明书                十二、基金的财产   （一）基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过头他财富的价值总和。   （二）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以过头他 基金财产账户相沉着。   （四）基金财产的营救和责罚   本基金财产沉着于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主营救。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律干事，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、 扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的规定责罚外，基金财产不得被 责罚。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章撤消或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。                                  招募说明书                十三、基金财富的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交游场地的交游日以及国度法律 法例规定需要对外泄漏基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、国债期货合约、信用养殖品、财富营救 证券、应收款项、其它投资等财富及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在确定联系金融财富和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门联系规定。 有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该财富 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应采取最近交游日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近交游日的报价不可确切响应公允价值的，搪塞报价进行调整，确定公允价 值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中议论不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如果该限制是针对财富持有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金经管东谈主不应试虑因其无数持有联系财富或欠债所产生的 溢价或折价。 用何况有填塞可利用数据和其他信息营救的估值技能确定公允价值。采取估值技 术确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得联系财富或欠债 可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调整并确定公允价值。                                招募说明书   （四）估值方法   （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估 值。   （3）交游所含投资者回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记 日至试验收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值 全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采取在 当前情况下适用何况有填塞可利用数据和其他信息营救的估值技能确定其公允 价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值 全价估值。对寰球银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，运用回售权的， 在回售登记日至试验收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种 的唯独估值全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 或应付利息。 利息。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近交游日结算                                    招募说明书 价估值。 但基金经管东谈主照章应当承担的估值干事不因托福而免除；采选的第三方估值基准 服务机构未提供估值价钱的，依照联系法律法例及《企业管帐准则》要求采取合 理估值技能确定公允价值。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的规定或者未能充分调理基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商责罚，以约定的方法、范例和联系法律法例的规 定进行估值，以调理基金份额持有东谈主的利益。   根据联系法律法例，基金财富净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金管帐干事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （五）估值范例 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 纰缪计入基金财产。基金经管东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急调整机 制。为幸免基金份额持有东谈主利益因基金份额净值的少许点保留精度受到不利影响， 基金经管东谈主可提高基金份额净值的精度。国度另有规定的，从其规定。   基金经管东谈主于每个干事日计较基金财富净值及基金份额净值，并按规定公告。 如遇零碎情况，经履行安妥范例，不错安妥延长计较或公告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个干事日对基金财富估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主                                   招募说明书 按约定对外公布。   （六）估值缺点的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、安妥、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缺点 时，视为基金份额净值缺点。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的舛讹酿成估值缺点，导致其他当事东谈主碰到损失的， 舛讹的干事东谈主应当对由于该估值缺点碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按 下述“估值缺点处理原则”给予抵偿，承担抵偿干事。   上述估值缺点的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若 系同行业现有技能水平不可猜想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下 述规定实施。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交游而已灭失或被缺点处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿干事，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1） 估值缺点已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值缺点干事方应及 时和解各方，实时进行更正，因更正估值缺点发生的用度由估值缺点干事方承担；   由于估值缺点干事方未实时更正已产生的估值缺点，给当事东谈主酿成损失的， 由估值缺点干事方对径直损失承担抵偿干事；若估值缺点干事方已经积极和解， 何况有协助义务确当事东谈主有填塞的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应赔 偿干事。估值缺点干事方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值缺点 已得到更正。   （2） 估值缺点的干事方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负 责，何况仅对估值缺点的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3） 因估值缺点而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。                                   招募说明书 但估值缺点干事方仍搪塞估值缺点负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值缺点责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；如果赢得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿额加上已经赢得的欠妥 得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值缺点干事方。   （4） 估值缺点调整采取尽量还原至假设未发生估值缺点的正确情形的方 式。   估值缺点被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1） 查明估值缺点发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值缺点发生 的原因确定估值缺点的干事方；   （2） 根据估值缺点处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺点酿成的损 失进行评估；   （3） 根据估值缺点处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺点的干事方进 行更正和抵偿损失；   （4） 根据估值缺点处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的， 由基金登记结算机构进行更正，并就估值缺点的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1） 基金份额净值计较出现缺点时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施重视损失进一步扩大。   （2） 缺点偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；缺点偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3） 因基金份额净值计较缺点，给基金或基金份额持有东谈主酿成损失的，可 由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有 通行作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原 则进行协商。                                 招募说明书   （七）暂停估值的情形 营业时； 财富价值时； 格且采取估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   基金净值信息由基金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管 东谈主应于每个干事日交游扫尾后计较当日的基金净值信息并发送给基金托管东谈主。基 金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按规定对 基金净值信息赐与公布。   （九）零碎情形的处理 差不行为基金财富估值缺点处理。 制机构、证券经纪机构品级三方机构发送的数据缺点，或第三方估值基准服务机 构提供的估值数据缺点，联系管帐轨制变化等，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然已 经采取必要、安妥、合理的措施进行检讨，但未能发现该缺点的，由此酿成的基 金财富估值缺点，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿干事，但基金经管东谈主、基金 托管东谈主应当积极采取必要的措施排斥或放松由此酿成的影响。                                   招募说明书               十四、基金的收益与分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金收益分派原则 供分派利润进行评价，收益评价日坚贞的基金净值增长率跨越功绩比拟基准同期 增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金经管东谈主可进行收益分派； 本基金的特性，本基金收益分派无需以弥补失掉为前提，收益分派后基金份额净 值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金 收益分派后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 时期、分派时期、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金经管东谈主不错根 据试验情况确定并按照联系规定公告；      在不违反法律法例的规定且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前 提下，基金经管东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可对上述基金收益分派原则进行 调整并提前公告。      本基金每次收益分派比例详见届时基金经管东谈主发布的公告。   （三）收益分派决策      基金收益分派决策中应载明扫尾收益分派基准日的基金收益分派对象、分 配时期、分派数额及比例、分派方式等内容。      （四）基金相对标的指数的逾额收益率计较      在收益评价日，基金经管东谈主计较基金累计酬劳率、标的指数同期累计酬劳 率。                                招募说明书    基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计酬劳率-标的 指数同期累计酬劳率    基金累计酬劳率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算， 则采取剔除上市后折算身分的基金份额净值）/基金上市前一交游日基金份额净 值-100%    标的指数同期累计酬劳率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一交游 日标的指数收盘值-100%    如基金份额发生折算，则采取剔除折算身分的基金份额净值，详见届时基金 经管东谈主发布的联系公告。    （五）收益分派决策果然定、公告与实施    本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 泄漏办法》的联系规定在规定媒介公告。    法律法例或监管机关另有规定的，从其规定。    （六）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                  招募说明书                十五、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 的用度；    《基金合同》收效后与基金联系的信息泄漏用度，法律法例、中国证监会 另有规定的除外； 财产保全费和诉讼费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。经管费的计较 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月 首日起 5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力以至无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计                                   招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月 首日起 5 个干事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可 抗力以至无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法例及相应协 议规定，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规定代扣代缴。                                      招募说明书              十六、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策  管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个 管帐年度泄漏； 管帐核算，按照联系规定编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。  （二）基金的年度审计 规定的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需按照《信息泄漏办法》的联系规定在规定媒介公告。                                招募说明书                十七、基金的信息泄漏   （一）本基金的信息泄漏应适合《基金法》、                      《运作办法》、                            《流动性风险经管 规定》、    《信息泄漏办法》、            《基金合同》过头他联系规定。基金份额在深圳证券交 易所上市交游，基金信息泄漏义务东谈主应当根据证券交游所的自律经管法则泄漏基 金信息。联系法律法例对于信息泄漏的泄漏方式、泄漏内容、登载媒介、报备方 式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。   （二）信息泄漏义务东谈主   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主过头日常机构（如有）等法律法例和中国证监会规定的自 然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规定泄漏基金信息，并保证所泄漏信息果然切性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会规定时期内，将应予泄漏的基金信 息通过适合中国证监会规定要求的寰球性报刊（以下简称“规定报刊”）及   《信息泄漏办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介泄漏， 并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开泄漏 的信息而已。   （三）本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开泄漏的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基 金信息泄漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开泄漏的信息采取阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币                                招募说明书 元。   （五）公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的法则及具体范例，说明基金家具的特性等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地泄漏影响基金投资者决策的一齐事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载 在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新 一次。基金休止运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产营救及基金 运作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。   （4）基金家具而已概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供 简明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金家具而已撮要的信息发生要紧 变更的，基金经管东谈主应当在三个干事日内，更新基金家具而已撮要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具而已撮要其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金经管东谈主不再更新基金家具 而已撮要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具而已撮要、 《基金合同》和基金托管公约登载在规定网站上，并将基金家具而已撮要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在规定网站上。   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                               招募说明书 露招募说明书确当日登载于规定媒介上。   基金经管东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日按照《信息泄漏办法》的 规定在规定媒介上登载《基金合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前且未上市交游， 基金经管东谈主应当至少每周在规定网站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在入手办理基金份额申购或者赎回或上市交游后，基金经管东谈主应当在不晚于 每个敞开日/交游日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露敞开日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站泄漏半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当在每个敞开日，通 过规定网站、申购赎回代理券商或其他媒介公告当日的申购赎回清单。   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金经管东谈主应当在基金份额上市交 易的三个干事日前，将基金份额上市交游公告书登载在规定网站上，并将基金份 额上市交游公告书领导性公告登载在规定报刊上。   基金经管东谈主确定基金份额折算日后依照《信息泄漏办法》的联系规定将基金 份额折算日公告登载于规定媒介上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金经管 东谈主应将基金份额折算结果公告登载于规定媒介上。   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份 额申购、赎回对价的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。                                 招募说明书   基金经管东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在规定网站上，并将年度呈报领导性公告登载在规定报刊上。基金年 度呈报中的财务管帐呈报应当经过适合《证券法》规定的管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在规定网站上，并将中期呈报领导性公告登载在规定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在规定网站上，并将季度呈报领导性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。   呈报期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或跨越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者利益，基金经管东谈主应当在如期呈报文献中“影响投资者 决策的其他勤恳信息”项下泄漏该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的零碎情形除外。   本基金不竭运作过程中，应当在基金年度呈报和中期呈报中泄漏基金组结伴 产情况过头流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，联系信息泄漏义务东谈主应当依照《信息泄漏办法》的有 关规定编制临时呈报书，并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）休止《基金合同》、基金清理；   （3）更动基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记结算机构，基金改聘会 计师事务所；   （5）基金经管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；                                  招募说明书   （7）基金经管东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金经管东谈主的试验控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金经管东谈主的高档经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金经管 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高档经管东谈主员、基金司理因基金经管业务联系行径受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务联系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、 试验支配东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有规定的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提轨范、计提方式和费率 发生变更；   （16）基金份额净值估值缺点达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金变更标的指数；   （19）本基金停牌、复牌、暂停上市、还原上市或休止上市交游；   （20）本基金实施基金份额折算；   （21）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求或减速支 付赎回对价；   （22）调整最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （23）调整基金份额类别的设立；   （24）本基金推出新业务或服务；   （25）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项；                                招募说明书   （26）基金信息泄漏义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集玄机传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息泄漏义务东谈主细察后应当立即对该音尘进行公开澄澈， 并将联系情况立即呈报基金上市交游的证券交游所。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   若本基金投资财富营救证券的，基金经管东谈主应在基金年度呈报及中期呈报中 泄漏其持有的财富营救证券总额、财富营救证券市值占基金净财富的比例和呈报 期内统统的财富营救证券明细，并在基金季度呈报中泄漏其持有的财富营救证券 总额、财富营救证券市值占基金净财富的比例和呈报期末按市值占基金净财富比 例大小排序的前 10 名财富营救证券明细。   基金经管东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募说明书 （更新）等文献中泄漏国债期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否适合既定 的交游政策和交游想法等。   基金经管东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募说明书（更 新）等文献中泄漏信用养殖品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分 揭示投资信用养殖品对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资想法及策 略。   发生基金合同休止事由的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基 金财产进行清理并制作清理呈报。基金财产清理小组应当将清理呈报登载在规定 网站上，并将清理呈报领导性公告登载在规定报刊上。                                招募说明书   （六）信息泄漏事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏经管轨制，指定专门部门及 高档经管东谈主员负责经管信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息 泄漏内容与格式准则等法例的规定。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价 的现款部分、基金如期呈报、更新的招募说明书、更新的基金家具而已撮要、基 金清理呈报等公开泄漏的联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书 面或电子说明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中遴荐一家报刊泄漏本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金 信息，并保证联系报送信息果然切、准确、完好、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主耕种信息泄漏服务的质料。具体要求应当适合中 国证监会及自律法则的联系规定。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上泄漏信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介泄漏信息，然则其他全球媒介不得早于规定媒介和基金上市交游 的证券交游所网站泄漏信息，何况在不同媒介上泄漏团结信息的内容应当一致。   为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专 业机构，应当制作干事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   （七）信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规规定将信息置备于各自住所和基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。                              招募说明书  （八）当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长泄漏基金 联系信息： 交游时； 财富价值或无法进行信息泄漏时；                                 招募说明书                十八、风险揭示   本基金为债券型基金，其预期风险收益水平相应会高于货币市集基金，低于 羼杂型基金、股票型基金。   本基金属于指数基金，采取分层抽样复制策略，追踪深证基准作念市信用债指 数，其风险收益特征与标的指数所表征的债券市集组合的风险收益特征相似。   本基金濒临的主要风险有市集风险、经管风险、流动性风险、本基金独到风 险过头他风险等。   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资神气和交游轨制等多样身分的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利质径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。 通货膨大的影响而导致购买力着落，从而使基金的试验收益着落。 债权东谈主可能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 资收益的影响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将赢得较少的收益率。   （二）基金经管风险   基金经管风险指基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的风险，主要包括以 下几种：                               招募说明书   在基金经管运作过程中，由于基金经管东谈主的学问、训诲、判断、决策、技能 等主不雅身分的限制而影响其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱走势的判断 而产生的风险。   由于交游权限或业务历程设立欠妥导致交游实施历程不畅达，交游指示的执 行产生偏差或缺点，或者由于挑升或要紧罪过未能实时准如实施交游指示，过后 也未能实时文书联系东谈主员或部门，导致基金利益的径直损失。   由于运营系统、相聚系统、计较机或交游软件等发生技能故障或瘫痪等情况 而无法普通完成基金的申购、赎回、注册登记、清理交收等指示而产生的操作风 险，或者由于操作过程成果低下或东谈主为轻薄和缺点而产生的操作风险。   因业务东谈主员谈德行径违法产生的风险，如内幕交游，欺骗行径等。   （三）本基金独到的风险   标的指数并不可完全代表统统这个词债券市集。标的指数成份券的平均答复率与整 个债券市集的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、刊行东谈主筹划景况、投 资东谈主神气和交游轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益 水平发生变化，产生风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数调整成份券或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪纰缪。   （2）成份券在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中 产生追踪偏离度和追踪纰缪。   （3）由于标的指数是每天将利息进行再投资的，而组合债券利息收入只在 卖券时和债券付息时才收到利息部分的现款，然后才可能进行这部分资金的再投                                   招募说明书 资，因此在利息再投资方面可能会导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产 生追踪偏离度。另外，指数成份券在付息时，根据法例，持有东谈主需缴纳利息税， 因此试验收到的利息金额将低于票面利息金额，相应的，利息再投资收益也较全 额票面利息缩小，该两方面各异也进一步导致基金收益率偏离标的指数收益率和 加大追踪纰缪偏离度。   （4）由于成份券停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金经管费和托管费等费 的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金经管东谈主的经管才气，举例追踪指数 的水平、技能技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）其他身分产生的偏离。基金投资组合中个别债券的持有比例与标的指 数中该债券的权重可能不完全相通；因阑珊卖空、对冲机制过头他器具酿成的指 数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数编制机构指数编制 缺点等，由此产生追踪偏离度与追踪纰缪。   本基金力图将日均追踪偏离度支配在 0.20%以内，年化追踪纰缪支配在 2%以 内，但因标的指数编制法则调整或其他身分可能导致追踪纰缪跨越上述范围，本 基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份券可能因多样原因临时或耐久停牌或发生走嘴，发生成份券停 牌或走嘴时可能濒临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰缪扩大。   （2）停牌成份券可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代象征等身分 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份券停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎 回”之“申购赎回清单的内容与格式”联系约定），由此可能影响投资者的投资                                 招募说明书 损益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰缪。   （4）在极点情况下，标的指数成份券可能大面积停牌或走嘴，基金可能无 法实时卖出成份券以获取足额的适合要求的赎回对价，由此基金经管东谈主可能根据 基金合同的约定在申购赎回清单中设立较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回 的措施，投资者将濒临无法赎回一齐或部分基金份额的风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和调理，畴昔指数编制机构可 能由于多样原因住手对指数的经管和调理，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个干事日内向中国证监会呈报并提议责罚决策，如更动运作方式、 与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进 行表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同 休止。投资东谈主将濒临基金更动运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等风 险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确如期间，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额持有东谈主 利益优先原则营救基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发达与联系市集发达有在各异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的 风险与成本。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价 支配在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多身分影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金上市交游后，基金经管东谈主将根据基金的运作情况决定是否进行本基金基 金份额参考净值的计较与公告，并将提前公告。IOPV 与实时的基金份额净值可                                    招募说明书 能存在各异，与投资者申购赎回的试验结算价钱也可能存在各异，IOPV 计较也 可能出现缺点。投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份券使用现款替代，且设立 了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购所需 的填塞的成份券，导致申购失败的风险。   基金经管东谈主可轮廓议论对投资组合追踪纰缪的影响以及市集需求等身分，在 法律法例允许的情况下，调整最小申购、赎回单元。由此可能导致投资东谈主按原最 小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单 位一齐赎回。同期，在投资者提交赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额 的适合要求的赎回对价，也可能导致出现赎回失败的情形。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过 程中，由于市集变化、部分红份券流动性差等身分，导致投资东谈主变现后的价值与 赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   因本基金不再适合证券交游所上市要求被休止上市，或被基金份额持有东谈主大 会决议提前休止上市，导致基金份额不可连续进行二级市集交游的风险。   （1）与基础财富联系的风险主要包括特定原始权益东谈主停业风险、现款流预 测风险等与基础财富联系的风险。   （2）与财富营救证券联系的风险主要包括财富营救证券信用增级措施联系 风险、财富营救证券的利率风险、财富营救证券的流动性风险、评级风险等与资 产营救证券联系的风险。   （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、 技能风险和操作风险。   本基金可投资国债期货，所濒临的风险如下：                                 招募说明书   （1）杠杆性风险。国债期货交游采取保证金交游方式，潜在损失可能成倍 放大，具有杠杆性风险。   （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍持有未平仓合约，交 易所将按照交割结算价将本基金持有的合约进行现款交割，本基金存在无法连续 持有到期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约采取什物交割方式，如本 基金未能在规如期限内如数托付可交割国债或者未能在规如期限内如数缴纳交 割货款，将组成交割走嘴，交游所将收取相应的责罚性走嘴金。   （3）强制平仓风险。如本基金参与交割不适合交游所或者期货公司联系业 务规定，期货公司有权不接受本基金的交割央求或对本基金的未平仓合约强行平 仓，由此产生的用度和结果将由基金承担。   （4）使用国债期货对冲市集风险的过程中，基金财产可能因为国债期货合 约与合约标的价钱波动不一致而濒临期现基差风险。在需要将期货合约缓期时， 合约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不确定性，濒临跨期 基差风险。   本基金可能投资信用养殖品，信用养殖品的投资可能濒临流动性风险、偿付 风险以及价钱波动风险。流动性风险是指信用养殖品在交游转让过程中因无法找 到交游敌手或交游敌手较少，导致难以将信用养殖品以合理价钱变现的风险。偿 付风险是指在信用养殖品存续期间，由于不可支配的市集及环境变化，创设机构 可能出现筹划景况欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差，从而影响信用 养殖品结算的风险。价钱波动风险是指由于创设机构或所受保护的债券主体筹划 景况或利率环境发生变化，引起信用养殖品价钱出现波动的风险。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或休止，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记结算机构可能调整结算轨制，如实施货银勉强轨制，对投资东谈主基 金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资东谈主带来风险。 相通的风险还可能来自于证券交游所过头他代理机构。                                   招募说明书   （3）证券/期货交游所、登记结算机构、基金托管东谈主过头他代理机构可能违 约，导致基金或投资东谈主利益受损的风险。   （四）流动性风险   本基金的流动性风险主要体当今基金经管东谈主未能以合理价钱实时变现基金 财富以支付投资东谈主赎回对价的风险。   本基金为交游型敞开式指数证券投资基金，其零碎的申购、赎回机制不错支 持不同市集情形下投资者的赎回要求。   ①本基金设立有最小申购、赎回单元（目下为 2，000 份），投资者不错在二 级市集上按交游价钱卖出基金份额获取流动性。   ②本基金将在深圳证券交游所上市交游，拟将安排作念市券商为本基金的二级 市集交游提供流动营救；但基金的交游可能因多样原因被暂停，当基金不再适合 联系上市要求时，基金的上市也可能被休止。   具体可见基金合同“第七部分 基金份额的上市交游”、“第八部分 基金份 额的申购与赎回”部分以及招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”部分的相 关内容。   本基金为敞开式基金，投资东谈主不错在本基金的申购、赎回敞开日央求申购或 赎回本基金。但在极点的、零碎的市集情况下可能无法知足投资东谈主的日常申购及 赎回央求。   本基金为被迫投资指数基金。在投资标的与投资比例方面，在建仓完成后， 本基金投资于债券财富比例不低于基金财富的 80%；本基金投资于标的指数成份 券和备选成份券的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 同于其他的敞开式基金采取现款赎回的方式，其赎回对价包括组合证券、现款替 代、现款差额过头他对价，这将缩小本基金因搪塞日常赎回的需要而变现基金资 产的压力。但在极点的、零碎的市集情况下，若证券投资基金行业浩繁濒临流动 性风险，本基金所投资的证券投资基金的流动性风险也将在一定进度上影响本基 金的搪塞赎回才气。                                  招募说明书   （3）实施备用的流动性风险经管器具的情形、范例及投资者的潜在影响   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可 依照法律规及基金合同的约定，轮廓运用各样流动性风险经管器具，对赎回央求 等进行限定调整，行为特定情形下基金经管东谈主流动性风险的提拔措施，括但不限 于：   具体措施可详见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分的联系 内容，以及招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”部分的联系内容。   在特定情形下，因采取上述措施，本基金可能无法实时知足统统投资者的申 购赎回央求，投资者收到赎回对价的时期也可能晚于预期。   （五）其他风险 生的风险；   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集浩繁礼貌等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，                              招募说明书 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与家具风险之 间的匹配考试。                                  招募说明书       十九、基金合同的变更、休止与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规定 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主欢喜后变更并公告。 并自决议收效后两日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行联系范例后，基金合同应当休止： 基金托管东谈主连续的；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、适合《证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的干事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （1） 对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （2） 对基金财产进行估值和变现；                                  招募说明书   （3） 制作清理呈报；   （4） 遴聘管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清 算呈报出具法律意见书；   （5） 将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （6） 对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余财富的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经适合《证券法》 规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个干事日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理呈报登载在规定 网站上，并将清理呈报领导性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 规定的最低期限。                                 招募说明书               二十、基金合同的内容摘录  （一）基金份额持有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的职权和义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他联系规定，基金经管东谈主的职权包 括但不限于： 经管基金财产； 的其他用度； 违反了《基金合同》及国度联系法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； 算业务并赢得《基金合同》规定的用度； 施其他法律行径； 金提供服务的外部机构； 回等的业务法则；                                 招募说明书 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交游清理等款项，基金经管东谈主有权代表 基金份额持有东谈主以基金财富行为质押进行融资；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他联系规定，基金经管东谈主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹划方式经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互沉着，对所经管的不同基金离别管 理，离别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 适合《基金合同》等法律文献的规定，按联系规定计较并泄漏基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；               《基金合同》过头他联系规定，履行信息泄漏及报 告义务； 《基金合同》过头他联系规定另有规定外，在基金信息公开泄漏前应予守密，不 向他东谈主知道，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外                                  招募说明书 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外； 分派基金收益；             《基金合同》过头他联系规定召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 而已，保存期限不低于法律法例规定的最低期限； 证投资者能够按照《基金合同》规定的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公 开而已，并在支付合理成本的要求下得到联系而已的复印件； 现和分派； 文书基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿干事，其抵偿干事不因其退任而免除； 托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行径承担干事； 法律行径； 效，基金经管东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 （税后）在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主，对于基金召募期间网下 债券认购所召募的债券，登记结算机构应赐与解冻；                                 招募说明书   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他联系规定，基金托管东谈主的职权包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情 形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金清理；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他联系规定，基金托管东谈主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产相互沉着；对所托管的不同的基金离别设立账户，沉着核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互沉着； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；                                招募说明书 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜； 定外，在基金信息公开泄漏前赐与守密，不得向他东谈主知道，但应监管机构、司法 机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况 除外； 申购、赎回对价； 基金经管东谈主在各勤恳方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基 金经管东谈主有未实施《基金合同》规定的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取了 安妥的措施； 法例规定的期限； 回对价；             《基金合同》过头他联系规定，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 配； 银行业监督经管机构，并文书基金经管东谈主； 任不因其退任而免除；                                   招募说明书 基金经管东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益 向基金经管东谈主追偿；   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要要求。   除法律法例另有规定或本基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合 法权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他联系规定，基金份额持有东谈主的权 利包括但不限于： 议事项运用表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他联系规定，基金份额持有东谈主的义 务包括但不限于：                                      招募说明书 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 金合同》所规定的用度； 限干事； 和补充，并保证其确切性； 业务法则；   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规定或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法 律法例对基金份额持有东谈主大会另有规定的，以届时灵验的法律法例为准。   若以本基金为想法 ETF 的基金合同收效，鉴于本基金和 ETF 鸠合基金的联系 性，ETF 鸠合基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的 ETF 鸠合基金的基金份额参 加或者托福代表进入本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在计较参会份额 和票数时，ETF 鸠合基金持有东谈主办有的享有表决权的参会份额数和表决票数为： 在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，ETF 鸠合基金持有本基金份额的总 数乘以该基金份额持有东谈主所持有的 ETF 鸠合基金份额占 ETF 鸠合基金总份额的 比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。鸠合基金折算为本基金后 的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   ETF 鸠合基金的基金经管东谈主不应以 ETF 鸠合基金的口头代表 ETF 鸠合基金的                                    招募说明书 全体基金份额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份运用表决权，但可接受 ETF 鸠合基金的特定基金份额持有东谈主的托福以 ETF 鸠合基金的基金份额持有东谈主代 理东谈主的身份进入本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   ETF 鸠合基金的基金经管东谈主代表 ETF 鸠合基金的基金份额持有东谈主提议召开或 召集本基金份额持有东谈主大会的，须先罢职 ETF 鸠合基金基金合同的约定召开 ETF 鸠合基金的基金份额持有东谈主大会，ETF 鸠合基金的基金份额持有东谈主大会决定提议 召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由 ETF 鸠合基金的基金经管东谈主代表 ETF 联 接基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。   本基金份额持有东谈主大会暂不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的 运作需要，基金份额持有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的缔造与运作应当 根据联系法律法例和中国证监会的规定进行。   （1）除法律法例和中国证监会另有规定或基金合同另有约定外，当出现或 需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 上市的情形除外； 持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会；                                   招募说明书 大会的事项。   （2）在法律法例规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利 益无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 东谈主承担的用度； 发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化； 赎回、交游、非交游过户等业务的法则； 或多只鸠合基金，或为本基金增设新的基金份额类别； 情形。   （1）除法律法例规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金经管东谈主召集。   （2）基金经管东谈主未按规定召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。                                    招募说明书   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金经管 东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当   由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金 经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就团结事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就团结事项要求召 开基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得松懈、干涉。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴荐确定开会时期、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规定媒介 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：                                 招募说明书 灵验期限等）、投递时期和地点；   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过头 辩论方式和辩论东谈主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金经管东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金经管 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面文书基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票服从。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福诠释委 派代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场 开会同期适合以下要求时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释适正当律法例、                              《基金合同》 和会议文书的规定，何况持有基金份额的凭证与基金经管东谈主办有的登记而已相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的 基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基                                  招募说明书 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书 面款式或大会公告载明的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址 或系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下要求时，通信开会的方式视为灵验： 公布联系领导性公告； 为基金经管东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文书规定的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经通 知不进入收取表决意见的，不影响表决服从； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基 金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决 意见；   东谈主出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决 意见的代理东谈主出具的托福东谈主办有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福 诠释适正当律法例、《基金合同》和会议文书的规定，并与基金登记结算机构记 录相符。   （3）在不违反法律法例和监管机关规定的情况下，经会议文书载明，本基 金的基金份额持有东谈主亦可采取其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有 东谈主大会，授权方式不错采取书面、相聚、电话、短信或其他方式，具体方式由会 议召集东谈主确定并在会议文书中列明；在会议召开方式上，本基金亦可采取其他非                                   招募说明书 现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾通的方式召开基金份额持有东谈主大会， 会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例进行。基金份额持有东谈主不错采取书 面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会 议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定休止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事范例   在现场开会的方式下，领先由大会主办东谈主按照下列第 7 条规定范例确定和公 布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次 基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和辩论方式等事项。   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证                                  招募说明书 机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有东谈主大会决议 分为一般决议和相当决议：   （1）一般决议，一般决议须经进入大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所规定 的须以相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）相当决议，相当决议应当经进入大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构 另有规定或基金合同另有约定外，更动基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金 托管东谈主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 违反笔据诠释，不然提交适合会议文书中规定的说明投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头适合会议文书规定的表决意见视为灵验表决，表决意见 迟滞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有 东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在适合上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会 知为准。   （1）现场开会 应当在会议入手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议入手后 晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担                                 招募说明书 任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。 公布计票结果。 不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新 盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主办东谈主应当飞快公布重新盘点结 果。 会的，不影响计票的服从。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起按规定在规定媒介上公告。如果采取 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有阻挡力。 额持有东谈主大会召开事由、召开要求、议事范例、表决要求等规定，但凡径直援用 法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致联系内容被取 消或变更的或法律法例增多新的持有东谈主大会机制的，基金经管东谈主提前公告后，可 径直对本部天职容进行修改和调整或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                                  招募说明书   （三）基金合同销毁和休止的事由、范例以及基金财产的清理方式   （1）变更基金合同触及法律法例规定或本基金合同约定应经基金份额持有 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 规定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主 和基金托管东谈主欢喜后变更并公告。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自收效后方可实施， 并自决议收效后两日内在规定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系范例后，基金合同应当休止：   （1）基金份额持有东谈主大会决定休止的；   （2）基金经管东谈主、基金托管东谈主职责休止，在 6 个月内莫得新基金经管东谈主、 新基金托管东谈主连续的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）联系法律法例和中国证监会规定的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个干事日 内成立基金财产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的 监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金经管东谈主、基金 托管东谈主、适合《证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产清理小组不错聘用必要的干事主谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的营救、清 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产清理范例：   《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金；                                  招募说明书 告出具法律意见书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分派。   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经适合《证券法》 规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个干事日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理呈报登载在规定 网站上，并将清理呈报领导性公告登载在规定报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 规定的最低期限。   （四）争议的处理   各方当事东谈主欢喜，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商、联合未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济 贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是结尾性的，并对各方当事东谈主具有阻挡力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁                              招募说明书 用度由败诉方承担。  争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，连续忠实、勤勉、尽职地履 行基金合同规定的义务，调理基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。  （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅，但应以基金合同的本来为准。                                     招募说明书              二十一、基金托管公约的内容摘录   （一）托管公约当事东谈主   称号：天弘基金经管有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   法定代表东谈主：黄辰立   成立时期： 2004 年 11 月 8 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字2004164 号   组织款式：有限干事公司   注册成本：东谈主民币 5.143 亿元   存续期限：不竭筹划   辩论电话：（022）83310208   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：350013   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国东谈主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织款式：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：不竭筹划  筹划范围：罗致公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；财富托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售 汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业                                   招募说明书 务；提供营救箱服务；财务参谋人、资信探望、接洽、见证业务；经中国银行保障 监督经管委员会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金过头成品相差口；公 募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的技俩，经联系部门 批准后方可开展筹划行径，筹划技俩以联系部门批准文献好像可证件为准）。   （二）基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   基金托管东谈主根据联系法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券。为更好地完了投资想法， 基金还可投资于包括债券（国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、 次级债券、场合政府债、政府营救债券、政府营救机构债券、中期单子、短期融 资券、超短期融资券、可分离交游可转债的纯债部分）、财富营救证券、债券回 购、国债期货、信用养殖品、银行进款、同行存单、货币市集器具以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的联系规定）。   本基金不投资于股票等权益类财富，也不投资于可更动债券（可分离交游可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行安妥 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：在建仓完成后，本基金投资于债券财富比例不低于 基金财富的 80%；本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于基金 财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。本基金每个交游日日终在扣 除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款， 其中现款类财富不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行适 当范例后，不错调整上述投资品种的投资比例。 例进行监督。   基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）在建仓完成后，本基金投资于债券财富比例不低于基金财富的 80%；本                                     招募说明书 基金投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于基金财富净值的 90%，且 不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于交游保证金一倍的现款，其中现款类财富不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金财富净值的 10%， 完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种，不受前述比例限制；   （4）本基金经管东谈主经管的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种，不受前述比 例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样财富营救证券的比例，不得跨越 基金财富净值的 10%；   （6）本基金持有的一齐财富营救证券，其市值不得跨越基金财富净值的 20%；   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）财富营救证券的比例，不得超 过该财富营救证券限度的 10%；   （8）本基金经管东谈主经管的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的各样财富营救 证券，不得跨越其各样财富营救证券整个限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富营救证券。 基金持有财富营救证券期间，如果其信用等级着落、不再适合投资轨范，应在评 级报密告布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （10）本基金主动投资于流动性受限财富的市值整个不得跨越基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、基金限度变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （12）本基金的基金财富总值不得跨越基金财富净值的 140%；   （13）本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越 基金财富净值的 15%；本基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值                                   招募说明书 不得跨越基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平 仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金财富净值的 30%；基金 所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货 合约价值，整个（轧差计较）应当适合基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （14）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用养殖品，不持有合约类信 用养殖品；本基金持有的信用养殖品口头本金不得跨越本基金中所对应受保护债 券面值的 100%；本基金投资于团结信用保护卖方的各样信用养殖品口头本金合 计不得跨越基金财富净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金 限度变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金不适合前述所规定比例限制的，基金 经管东谈主应在 3 个月之内进行调整；   （15）法律法例及中国证监会规定和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （10）、                 （11）、                     （14）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制、基金限度 变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金投资比例不适合上述规定投资比例的，基 金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规定的零碎情形除外。 法律法例另有规定的，从其规定。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起 入手。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，本基金在履 行安妥范例后，可相应调整投资比例限制规定。法律法例或监管部门取消上述限 制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行安妥范例后，则本基金投资不再受联系 限制。 第十五章第九条基金投资讳饰行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基 金经管东谈主基金投资讳饰行径进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、试验 支配东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或                                 招募说明书 者从事其他要紧关联交游的，应当适合基金的投资想法和投资策略，死守基金份 额持有东谈主利益优先的原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公道合理价钱实施。联系交游必须事前得到基金托管东谈主的欢喜，并按法 律法例赐与泄漏。要紧关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的沉着董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   若将来法律、行政法例或中国证监会的联系规定发生修改或变更，以至本款 前述约定的投资讳饰行径被修改或取消，基金经管东谈主在照章履行相应范例后，本 基金可相应调整讳饰行径或不再受联系限制。 参与银行间债券市集进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适正当律法例及行业 轨范的、经闲隙遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各 交游敌手所适用的交游结算方式。基金经管东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在 银行间债券市集遴荐交游敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银 行间债券市集交游敌手名单进行交游，如基金经管东谈主在基金投资运作之前未向基 金托管东谈主提供银行间债券市集交游敌手名单的，视为基金经管东谈主认同全市集交游 敌手，但联系法律法例及基金合同已有规定的情形除外。基金经管东谈主不错每半年 对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔 除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。如基金经管东谈主 根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交游敌手名单及结算方式的，应向基 金托管东谈主说明情理，并在与交游敌手发生交游前 3 个干事日内与基金托管东谈主协商 责罚。   基金经管东谈主负责对交游敌手的资信支配，按银行间债券市集的交游法则进行 交游，并负责责罚因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此酿成的相应法律干事及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主确定的时期前仍未承担走嘴干事过头他联系法律干事的，基金经管东谈主有权向 联系交游敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合。 值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收                                招募说明书 益分派、联系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督 和核查。   本基金投资银行进款应适合如下规定：   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行 进款业务账目及核算果然切、准确。基金经管东谈主应当按照联系法律法例规定，与 进款机构签订联系书面公约。基金托管东谈主应根据联系联系法律法例及公约对基金 银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核联系公约、账户而已、投资指示、 进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格慑服《基金法》、 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户经管、利率经管、支付结算等 的各项规定。   基金投资银行进款的，基金经管东谈主应根据法律法例的规定及基金合同的约定， 确定适合要求的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 据以对基金投资银行进款的交游敌手是否适合联系规定进行监督。如基金经管东谈主 在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供进款银行名单的，视为基金经管东谈主认同 统统银行。   基金经管东谈主对如期进款提前支取的损失由其承担。 法律法例、基金合同和本托管公约的规定，应实时以电话提醒或书面领导等方式 文书基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核 查。基金经管东谈主收到文书后应鄙人一干事日前实时查对并以书面款式给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对 文书县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文书的违法 事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。 托管公约对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的领导，基金经管东谈主应在规定 时期内回应并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主                                招募说明书 按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督呈报 的事项，基金经管东谈主应积极配合提供联系数据而已和轨制等。 行政法例和其他联系规定，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或以两边 认同的其他方式文书基金经管东谈主，由此酿成的相应损失由基金经管东谈主承担。 同期文书基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金经管东谈主无正 当情理，拒却、不容对方根据本托管公约规定运用监督权，或采取拖延、欺骗等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议训导仍不改正的，基 金托管东谈主应呈报中国证监会。   （三）基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查 不限于基金托管东谈主安全营救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期 货结算账户等投资所需的其他账户、复核基金经管东谈主计较的基金财富净值和基金 份额净值、基金份额申购、赎回对价、根据基金经管东谈主指示办理清理交收、联系 信息泄漏和监督基金投资运作等行径。 经管、未实施或无故延长实施基金经管东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本公约过头他联系规定时，应实时以书面款式文书基 金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面款式给基金经管 东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述 规如期限内，基金经管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系而已以 供基金经管东谈主核查托管财产的完好性和确切性，在规定时期内回应基金经管东谈主并 改正。 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，拒却、不容对方根据本公约规定运用监督权，或采取拖延、欺骗等技能                                  招募说明书 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主提议训导仍不改正的，基金管 理东谈主应呈报中国证监会。   （四）基金财产的营救   （1）基金财产应沉着于基金经管东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全营救基金财产。   （3）基金托管东谈主按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算 账户等投资所需的其他账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产离别设立账户，沉着核算，分账 经管，确保基金财产的完好与沉着。   （5）基金托管东谈主按照基金合同和本公约的约定营救基金财产，如有零碎情 况两边可另行协商责罚。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的正当合规指示，不得自行 运用、责罚、分派本基金的任何财富（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算 有限干事公司（以下或称“中登公司”）结算数据完成场内交游交收、托管财富 开户银行扣收结算费和账户调理费等用度）。   （6）对于因为基金投财富生的应收财富，应由基金经管东谈主负责与联系当事 东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金银行账户的， 基金托管东谈主应实时文书基金经管东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失 的，基金经管东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必 要的协助与配合，但对此不承担相应干事。   （7）基金托管东谈主对因为基金经管东谈主投财富生的存放或存管在基金托管东谈主以 外机构试验灵验支配的基金财产，由于该等机构或该等机构会员单元等本托管协 议当事东谈主外第三方的欺骗、轻薄、罪过或停业等原因给基金财产酿成的损失等不 承担干事。   （8）除依据法律法例和基金合同的规定外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托 管基金财产。   （1）基金召募期满或基金住手召募时，基金召募份额总额及基金召募金额                                   招募说明书 （含网下债券认购所召募的债券按基金合同约定的估值方法计较的市值）适合 《基金法》、《运作办法》、基金合同等联系规定后，基金经管东谈主应将属于基金财 产的一齐资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，网下债券认购所召募的债券 由登记结算机构赐与冻结，同期在规定时期内，基金经管东谈主遴聘适合《中华东谈主民 共和国证券法》规定的管帐师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报 由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。   （2）若基金召募期限届满，未能达到基金备案的要求，由基金经管东谈主在相 关机构的协助下按规定办理退款、证券退还等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。 对于基金召募期间网下债券认购所召募的债券，登记结算机构应赐与解冻，基金 经管东谈主不承担联系债券冻结期间交游价钱波动的干事。   （1）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头开设本基金的基金托管专户，也称为 资金账户，营救基金财产的银行进款。该账户的开设和经管由基金托管东谈主承担。 本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东谈主的基金托管专户进行。   （2）基金托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （3）基金托管专户的开立和经管应适合银行业监督经管机构的联系规定。   （4）在适正当律法例规定的要求下，基金托管东谈主不错通过基金托管专户办 理基金财富的支付。   基金财产投资如期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或假造账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的如期进款投资，基金经管东谈主都必须和 进款机构签订如期进款公约，约定两边的职权和义务，该公约行为划款指示附件。 进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期 奉赵或提前支取的统统款项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、账号等）， 不得划入其他任何账户。在取得进款证实书后，基金托管东谈主营救证实书本来或者 复印件。基金经管东谈主应该在合理的时期内进行如期进款的投资和支取事宜，若基 金经管东谈主提前支取或部分提前支取如期进款，若产繁殖差（即本基金已计提的资                                招募说明书 金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金经管东谈主和 基金托管东谈主两边协商责罚。   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集登记结算机构的联系规定，以本基金的口头在中央国债登记 结算有限干事公司和银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管账户、持有东谈主 账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限干事公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于知足开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方欢喜私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的营救由基金托管东谈主负责，账户资 产的经管和运用由基金经管东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限干事公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限干事公司 的一级法东谈主清理干事，基金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限干事公司的规定实施。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约坚韧日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系规定，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规定实施。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系规定开立期货结算账户、期货资金账 户，在中国金融期货交游所获取交游编码。期货结算账户称号、期货资金账户名 称及交游编码对应称号应按照联系规定缔造。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的 规定，在基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后开立。新账户按联系规定使用并管                                    招募说明书 理。   （2）法律法例等联系规定春联系账户的开立和经管另有规定的，从其规定 办理。   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的营救库，也可存入中央国债登记结算有限干事公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单子营业中 心的代营救库，营救凭证由基金托管东谈主办有。有价凭证的购买和转让，由基金管 理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构试验灵验支配 的财富不承担营救干事。   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表 基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件离别由基金经管东谈主、基金托管东谈主 营救。除本公约另有规定外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产联系的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄漏公约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金经管东谈主应尽可能保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份 本来的原件。基金经管东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真或 两边协商一致的其他方式发送给基金托管东谈主，并在三十个干事日内将本来投递基 金托管东谈主处。要紧合同的营救期限不低于法律法例规定的最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件/电子件，未经两边协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不 得转动。   （五）基金财富净值计较和管帐核算   （1）基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个干事日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额 的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金经管东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急调整机                                 招募说明书 制。为幸免基金份额持有东谈主利益因基金份额净值的少许点保留精度受到不利影 响，基金经管东谈主可提高基金份额净值的精度。国度另有规定的，从其规定。   基金经管东谈主于每个干事日计较基金财富净值及基金份额净值，并按规定公 告。如遇零碎情况，经履行安妥范例，不错安妥延长计较或公告。   （2）复核范例   基金经管东谈主应每个干事日对基金财富估值。但基金经管东谈主根据法律法例或 基金合同的规定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个干事日对基金财富估值后，将 拟公告的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 经管东谈主按规定对外公布。   （1）估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、国债期货合约、信用养殖品、财富营救 证券、应收款项、其它投资等财富及欠债。   （2）估值方法   ①交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   ②交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。   ③交游所含投资者回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记日至 试验收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价 或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。   ④对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采取在当 前情况下适用何况有填塞可利用数据和其他信息营救的估值技能确定其公允价 值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选                                招募说明书 估值全价估值。对寰球银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，运用回售 权的，在回售登记日至试验收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相 应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日） 后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 或应付利息。 利息。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近交游日结算 价估值。 但基金经管东谈主照章应当承担的估值干事不因托福而免除；采选的第三方估值基 准服务机构未提供估值价钱的，依照联系法律法例及《企业管帐准则》要求采取 合理估值技能确定公允价值。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 范例及联系法律法例的规定或者未能充分调理基金份额持有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商责罚，以约定的方法、范例和联系法律法例 的规定进行估值，以调理基金份额持有东谈主的利益。   根据联系法律法例，基金财富净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管 东谈主承担。本基金的基金管帐干事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的                                  招募说明书 管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按 照基金经管东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （3）零碎情形的处理 纰缪不行为基金财富估值缺点处理； 制机构、证券经纪机构品级三方机构发送的数据缺点，或第三方估值基准服务机 构提供的估值数据缺点，联系管帐轨制变化等，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然已 经采取必要、安妥、合理的措施进行检讨，但未能发现该缺点的，由此酿成的基 金财富估值缺点，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿干事，但基金经管东谈主、基金 托管东谈主应当积极采取必要的措施排斥或放松由此酿成的影响。   （1）基金份额净值计较出现缺点时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施重视损失进一步扩大。   （2）缺点偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；缺点偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）因基金份额净值计较缺点，给基金或基金份额持有东谈主酿成损失的，可 由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有 通行作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的 原则进行协商。   （1）基金投资所触及的证券、期货交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形以至基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金财富价值时；   （3）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃市集 价钱且采取估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协                                  招募说明书 商说明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （4）法律法例规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   按国度联系部门规定的管帐轨制实施。   基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报。基金经管东谈主、基金 托管东谈主离别独随即设立、记录和营救本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金经管 东谈主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   （2）报表复核   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行沉着的复核。核 对不符时，应实时文书基金经管东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全 一致。   （3）财务报表及如期呈报的编制与复核时期安排   基金经管东谈主应当在每月扫尾后 5 个干事日内完成月度报表的编制；在季度 扫尾之日起 15 个干事日内完成基金季度呈报的编制；在上半年扫尾之日起两个 月内完成基金中期呈报的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度呈报 的编制。基金年度呈报中的财务管帐呈报应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》 规定的管帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制 当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度联系规定为准。                                  招募说明书   基金经管东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核联系报表及呈报。 托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   （六）基金份额持有东谈主名册的营救   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记结算机构根据基金经管东谈主的指示编制和营救， 基金经管东谈主和基金托管东谈主应离别营救基金份额持有东谈主名册，保存期限不低于法 律法例规定的最低期限。如不可妥善营救，则按联系法例承担干事。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金经管东谈主应将联系资 料送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其果然切性、准确性和完 整性。基金托管东谈主不得将所营救的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外 的其他用途，并应慑服守密义务。   （七）适用法律与争议责罚方式   因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合责罚，协商、 联合不可责罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行 仲裁。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有阻挡力，除非仲裁裁决另有规定， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续 忠实、勤勉、尽职地履行基金合同和本托管公约规定的义务，调理基金份额持有 东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门相当行政区和 台湾地区的联系规定）统治并从其解释。   （八）托管公约的变更、休止与基金财产的清理   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其                                  招募说明书 内容不得与基金合同的规定有任何突破。   （1）基金合同休止；   （2）基金托管东谈主落幕、照章被撤消、停业或由其他基金托管东谈主接受基金托 管业务；   （3）基金经管东谈主落幕、照章被撤消、停业或由其他基金经管东谈主接受基金管 理业务；   （4）发生法律法例、监管部门或基金合同规定的休止事项。   （1）基金财产清理小组 组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 照《基金合同》和托管公约的规定连续履行保护基金财产安全的职责。 和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的干事主谈主员。 续忠实、勤勉、尽职地履行基金合同和本托管公约规定的义务，调理基金份额持 有东谈主的正当权益。 金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （2）基金财产清理范例   《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金； 告出具法律意见书；                                  招募说明书   （3）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （4）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （5）基金财产按下列次序奉赵：   基金财产未按前款 1）－3）项规定奉赵前，不分派给基金份额持有东谈主。   （6）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经适合《中华东谈主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备 案后 5 个干事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 呈报登载在规定网站上，并将清理呈报领导性公告登载在规定报刊上。   （7）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 规定的最低期限。                                       招募说明书            二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：  （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。  由于投资者提供的手机号码、电子邮箱概略或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理联系信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间更动服务   基金经管东谈主在基金合同收效后的适那时候将为投资者办理基金间的更动业 务，具体业务办理时期、业务法则及更动费率在基金更动公告中列明。  （三）信息定制服务   在技能要求熟谙时，基金经管东谈主可为基金投资者提供通过基金经管东谈主网站、 客户服务中心提交信息定制央求，基金经管东谈主通过手机短信（因联系方技能系统 原因，小通畅用户暂不享有短深信务，待技能系统开拓运行到手后，基金经管东谈主 将实时向小通畅用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：交游说明信息、公告信息、投资招待刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金经管东谈主为基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投 资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基金查 询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交游信息。投资者请在融会基金账号 后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的交游情况、基金账户余额、基金家具与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046                                  招募说明书   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东谈主员和服务。  （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式 辩论基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面意会了本招募说明书。                               招募说明书         二十三、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公场地和 营业场地，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献 的复制件或复印件。                                 招募说明书              二十四、备查文献  （一）中国证监会准予天弘深证基准作念市信用债交游型敞开式指数证券投资 基金召募注册的文献  （二）对于央求召募天弘深证基准作念市信用债交游型敞开式指数证券投资基 金之法律意见书  （三）基金经管东谈主业务阅历批件、营业派司  （四）基金托管东谈主业务阅历批件和营业派司  （五）《天弘深证基准作念市信用债交游型敞开式指数证券投资基金基金合同》  （六）《天弘深证基准作念市信用债交游型敞开式指数证券投资基金托管公约》  （七）登记公约  （八）中国证监会规定的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东谈主的办公场地，其他文献存放在基 金经管东谈主的办公场地、营业场地。基金投资者在营业时期内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。                          天弘基金经管有限公司                           二〇二五年一月三日

动漫英文