宇宙中小企业股份转让系统网站日前公布的《对于给予昆山华恒焊合股份有限公司及关连株连主体次序责罚的决定》(〔2022〕319号)表示，经查明，昆山华恒焊合股份有限公司(以下简称“华恒股份”，833444)存在以下违法事实。
2007年起，被代合手东说念主庄某、朱某玲、孙某华、徐某等21名时任公司职职责为交付方交付代合手东说念主徐乐(时任董事)、钟光紫(时任董事)、方某栋、邵某权、徐某娟5东说念主代合手公司股权。门径公司挂牌时，该类代合手股数目为89.2791万股，代合手股占比为1.12%；门径挂牌时，上述股权代合手情况未归附。
2008年起，挂牌公司控股鼓舞上海华恒企业处分有限公司(以下简称“华恒企管”)、公司第五大鼓舞昆山成通投资有限公司(以下简称“成通公司”)及王某为置换股权需要造成代合手关系。门径挂牌时点具体代合手情况如下：公司控股鼓舞华恒企管手脚代合手方，代成通公司合手股715万股，占比8.83%，代王某合手股份100万股，占比1.23%；成通公司手脚代合手方，代华恒企管合手有公司200万股股份，占比2.27%。门径挂牌时，上述股权代合手情况未归附。门径2015年10月，关连代合手情况已归附。
时任董事长、总司理徐绪炯安排并明察上述代合手事项，时任副董事长、董事会文书钱鲁泓对关连代合手行径知情。
宇宙股转公司判定，华恒股份公司股份代合手的事项违背了《宇宙中小企业股份转让系统业务功令(试行)》第1.5条，《宇宙中小企业股份转让系统股票挂牌条目适用基本法度指引(试行)》第四条、《宇宙中小企业股份转让系统公开转让诠释书内容与模式指引(试行)》第十一条考中二十八条的章程。
时任董事长、总司理徐绪炯对股权代合手事项知情，时任副董事长、董事会文书钱鲁泓对股权代合手事项知情，上述信息泄漏义务东说念主均未就该违法事项进行泄漏，存在未竭力尽职的情形，违背了《宇宙中小企业股份转让系统业务功令(试行)》第1.5条、《宇宙中小企业股份转让系统公开转让诠释书内容与模式指引(试行)》第十一条考中二十八条的章程，对挂牌公司上述违法行径负有株连。
鉴于上述违法事实及情节，凭证《宇宙中小企业股份转让系统业务功令(试行)》第6.2条、第6.3条、《宇宙中小企业股份转让系统自律监管措施和次序责罚实施信服》第三十七条的章程，宇宙股转公司决定给予昆山华恒焊合股份有限公司通报品评的次序责罚，并记入证券期货阛阓诚信档案；给予时任董事长、总司理徐绪炯，时任副董事长、董事会文书钱鲁泓通报品评的次序责罚，并记入证券期货阛阓诚信档案。
此外，宇宙股转公司同日公布的《对于对徐乐、钟光紫选择自律监管措施的决定》(股转监管推行函〔2022〕485号)表示，时任董事徐乐、钟光紫存在代合手行径，未就该违法事项进行泄漏，存在未竭力尽职的情形，违背了《宇宙中小企业股份转让系统业务功令(试行)》第1.5条、《宇宙中小企业股份转让系统公开转让诠释书内容与模式指引(试行)》第十一条考中二十八条的章程，对挂牌公司股份代合手违法行径负有株连。鉴于上述违法事实及情节，凭证《宇宙中小企业股份转让系统业务功令(试行)》第6.1条的章程，宇宙股转公司监管推行部决定对徐乐、钟光紫选择出具警示函的自律监管措施，对于上述惩责，将记入证券期货阛阓诚信档案。
华恒股份2015年8月24日泄漏的《对于公司股票将在宇宙股份转让系统挂牌公开转让的辅导性公告》表示，公司于2015年8月25日在新三板挂牌，专揽券商南京证券股份有限公司。
《宇宙中小企业股份转让系统专揽券商合手续督导职责指引(试行)》第九条章程：专揽券商应督导挂牌公司建设健全并灵验推行里面处分轨制，包括但不限于司帐核算体系、财务处分和风险门径等轨制，以及对外担保、要紧投资、交付答理、关联交往等要紧野心有谋划的要道与功令等。
公司2021年年报表示，公司控股鼓舞为上海华恒企业处分有限公司，本色门径东说念主为徐绪炯，无一致行径东说念主；徐乐系本色门径东说念主徐绪炯之子；钟光紫系本色门径东说念主徐绪炯胞妹徐丽娟之子。徐绪炯自2020年5月20日至2023年5月19日任公司董事长、总司理；徐乐自2020年5月20日至2023年5月19日任公司副董事长、副总司理；钟光紫自2020年5月20日至2023年5月19日任公司董事、副总司理。
徐绪炯，中国国籍，无境外弥远居留权，本科学历，高等工程师。1982年毕业于北京航空航天大学焊合专科，曾在南昌航空工业学院焊合教研室任教；1986年至1987年受航空工业部吩咐赴法国中央理工大学研修；曾为中国焊合协会常务理事，中国电器工业协会电焊机分会副理事长，现任公司董事长、总司理。
华恒股份2021年12月10日泄漏的《请求公开刊行股票并在北京证券交往所上市领导备案公告》表示，公司于2021年12月7日向中国证券监督处分委员会江苏监管局提交了向不特定及格投资者公开刊行股票并在北京证券交往所上市领导备案材料，2021年12月10日江苏证监局出具阐发领导备案日历的见告，阐发公司领导备案日历为2021年12月10日。领导机构为南京证券股份有限公司，公司已与南京证券股份有限公司签署关连领导契约。
《宇宙中小企业股份转让系统业务功令(试行)》第1.5条章程：请求挂牌公司、挂牌公司过甚他信息泄漏义务东说念主、专揽券商应当真正、准确、完竣、实时地泄漏信息，不得有症结纪录、误导性讲述鄙俗要紧遗漏。请求挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高等处分东说念主员应当诚恳、竭力地履行职责，保证公司泄漏信息的真正、准确、完竣、实时、公道。请求挂牌公司、挂牌公司过甚他信息泄漏义务东说念主、专揽券商照章泄漏的信息，应当第一技能在宇宙股份转让系统指定信息泄漏平台公布。
《宇宙中小企业股份转让系统公开转让诠释书内容与模式指引(试行)》第十一条章程：请求挂牌公司应泄漏公司股权结构图，并泄漏控股鼓舞、本色门径东说念主、前十名鼓舞及合手有5%以上股份鼓舞的称号、合手股数目及比例、鼓舞性质、平直或盘曲合手有的股份是否存在质押或其他争议事项的具体情况及鼓舞之间关联关系。请求挂牌公司应泄漏控股鼓舞和本色门径东说念主基本情况以及本色门径东说念主最近两年内是否发生变化。请求挂牌公司应简要泄漏开辟以来股本的造成过甚变化和要紧钞票重组情况。要是股权变化情况较复杂，可袭取历程图、表格或其他模式梳理统一，并手脚附件泄漏。
《宇宙中小企业股份转让系统公开转让诠释书内容与模式指引(试行)》第二十八条章程：请求挂牌公司董事、监事、高等处分东说念主员存鄙人列情形的，应泄漏具体情况：
(一)本东说念主过甚嫡派支属以任何神情平直或盘曲合手有请求挂牌公司股份的。
(二)相互之间存在支属关系的。
(三)与请求挂牌公司缔结迫切契约或作念出迫切愉快的。
(四)在其他单元兼职的。
(五)对外投资与请求挂牌公司存在利益打破的。
(六)最近两年受到中国证监会行政处罚鄙俗被选择证券阛阓禁入措施、受到宇宙股份转让系统公司公开责骂的。
(七)其它对请求挂牌公司合手续野心有不利影响的情形。
《宇宙中小企业股份转让系统业务功令(试行)》第6.1条章程：宇宙股份转让系统公司不错对本业务功令1.4条章程的监管对象选择下列自律监管措施：
(一)要求请求挂牌公司、挂牌公司过甚他信息泄漏义务东说念主鄙俗其董事(会)、监事(会)和高等处分东说念主员、专揽券商、证券干事机构过甚关连东说念主员对关联问题作出讲授、诠释和泄漏；
(二)要求请求挂牌公司、挂牌公司聘用中介机构对公司存在的问题进行核查并发表倡导；
(三)约见言语；
(四)要求提交书面愉快；
(五)出具警示函；
(六)责令改正；
(七)暂不受理关连专揽券商、证券干事机构或其关连东说念主员出具的文献；
(八)暂停拆除挂牌公司控股鼓舞、本色门径东说念主的股票限售；
(九)限制证券账户交往；
(十)向中国证监会讲述关联犯法违法行径；
动漫英文(十一)其他自律监管措施。
监管对象应当积极结合宇宙股份转让系统公司的正常监管，在规依期限内讲述问询，按照宇宙股份转让系统公司的要求提交诠释，鄙俗泄漏相应的转变或补没收告。
《宇宙中小企业股份转让系统业务功令(试行)》第6.2条章程：请求挂牌公司、挂牌公司、关连信息泄漏义务东说念主违背本业务功令、宇宙股份转让系统公司其他关连业务章程的，宇宙股份转让系统公司视情节轻重给赐与下责罚，并记入证券期货阛阓诚信档案数据库：
(一)通报品评；
(二)公开责骂。
《宇宙中小企业股份转让系统业务功令(试行)》第6.3条章程：请求挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高等处分东说念主员违背本业务功令、宇宙股份转让系统公司其他关连业务章程的，宇宙股份转让系统公司视情节轻重给赐与下责罚，并记入诚信档案：
(一)通报品评；
(二)公开责骂；
(三)认定其不稳健担任公司董事、监事、高等处分东说念主员。
《宇宙中小企业股份转让系统自律监管措施和次序责罚实施信服》第三十七条章程：宇宙股转公司对本信服第二条章程的主体不错选择以下次序责罚：
(一)通报品评，即宇宙股转公司在一定范围内或以公开神情对监管对象进行品评；
(二)公开责骂，即宇宙股转公司以公开神情对监管对象进行责骂；
(三)认定其不稳健担任公司董事、监事、高等处分东说念主员，即宇宙股转公司以公开神情认定监管对象三年及以上不稳健担任挂牌公司董事、监事、高等处分东说念主员；
(四)暂不受理机构鄙俗其从业东说念主员出具的关连业务文献，即宇宙股转公司在三个月到三十六个月内不受理证券公司、财务参谋人、资信评级机构、受托处分东说念主鄙俗履行同等职责的机构、司帐师事务所、钞票评估机构、讼师事务所等机构鄙俗其关连东说念主员提交或署名的关连业务文献；
(五)暂停鄙俗限制交往权限，即宇宙股转公司对存在违法的交往参与东说念主，暂停鄙俗限制部分鄙俗一说念交往单元的交往品种、神情、界限等交往权限；
(六)取消交往权限，即宇宙股转公司对存在违法的交往参与东说念主，关闭其关连交往单元的交往品种、神情、界限等交往权限；
(七)取消交往参与东说念主经历，即宇宙股转公司对存在违法的交往参与东说念主，取消其交往参与东说念主经历；
(八)宇宙股转公司章程的其他次序责罚。
以下为原文：
宇宙股转公司次序责罚决定书
〔2022〕319号
对于给予昆山华恒焊合股份有限公司及关连株连主体次序责罚的决定
当事东说念主：
昆山华恒焊合股份有限公司，注册地址：江苏省苏州市昆山市开发区华恒路100号。
徐绪炯，时任董事长、总司理。
钱鲁泓，时任副董事长、董事会文书。
经查明，昆山华恒焊合股份有限公司(以下简称“华恒股份”、公司)存在以下违法事实：
2007年起，被代合手东说念主庄某、朱某玲、孙某华、徐某等21名时任公司职职责为交付方交付代合手东说念主徐乐(时任董事)、钟光紫(时任董事)、方某栋、邵某权、徐某娟5东说念主代合手公司股权。门径公司挂牌时，该类代合手股数目为89.2791万股，代合手股占比为1.12%；门径挂牌时，上述股权代合手情况未归附。
2008年起，挂牌公司控股鼓舞上海华恒企业处分有限公司(以下简称“华恒企管”)、公司第五大鼓舞昆山成通投资有限公司(以下简称“成通公司”)及王某为置换股权需要造成代合手关系。门径挂牌时点具体代合手情况如下：公司控股鼓舞华恒企管手脚代合手方，代成通公司合手股715万股，占比8.83%，代王某合手股份100万股，占比1.23%；成通公司手脚代合手方，代华恒企管合手有公司200万股股份，占比2.27%。门径挂牌时，上述股权代合手情况未归附。门径2015年10月，关连代合手情况已归附。
时任董事长、总司理徐绪炯安排并明察上述代合手事项，时任副董事长、董事会文书钱鲁泓对关连代合手行径知情。
华恒股份公司股份代合手的事项违背了《宇宙中小企业股份转让系统业务功令(试行)》(以下简称《业务功令》)第1.5条，《宇宙中小企业股份转让系统股票挂牌条目适用基本法度指引(试行)》第四条、《宇宙中小企业股份转让系统公开转让诠释书内容与模式指引(试行)》第十一条考中二十八条的章程。
时任董事长、总司理徐绪炯对股权代合手事项知情，时任副董事长、董事会文书钱鲁泓对股权代合手事项知情，上述信息泄漏义务东说念主均未就该违法事项进行泄漏，存在未竭力尽职的情形，违背了《业务功令》第1.5条、《宇宙中小企业股份转让系统公开转让诠释书内容与模式指引(试行)》第十一条考中二十八条的章程，对挂牌公司上述违法行径负有株连。
鉴于上述违法事实及情节，凭证《业务功令》第6.2条、第6.3条、《宇宙中小企业股份转让系统自律监管措施和次序责罚实施信服》第三十七条的章程，我司作出如下赋闲决定：
给予昆山华恒焊合股份有限公司通报品评的次序责罚，并记入证券期货阛阓诚信档案。
给予时任董事长、总司理徐绪炯，时任副董事长、董事会文书钱鲁泓通报品评的次序责罚，并记入证券期货阛阓诚信档案。
华恒股份应当自收到本次序责罚决定书之日起2个交畴昔内，在我司指定信息泄漏平台实时泄漏相应信息。
宇宙股转公司
2022年8月4日巨臀 av
宇宙股转公司自律监管措施决定书
股转监管推行函〔2022〕485号
对于对徐乐、钟光紫选择自律监管措施的决定
当事东说念主：
徐乐，昆山华恒焊合股份有限公司时任董事。
钟光紫，昆山华恒焊合股份有限公司时任董事。
经查明，昆山华恒焊合股份有限公司(以下简称公司)、徐乐、钟光紫在以下违法事实：
2007年起，被代合手东说念主庄某、朱某玲、孙某华、徐某等21名时任公司职职责为交付方交付代合手东说念主徐乐(时任董事)、钟光紫(时任董事)、方某栋、邵某权、徐某娟5东说念主代合手公司股权。门径公司挂牌时，该类代合手股数目为89.2791万股，代合手股占比为1.12%。门径挂牌时，上述股权代合手情况未归附。
时任董事徐乐、钟光紫存在代合手行径，未就该违法事项进行泄漏，存在未竭力尽职的情形，违背了《宇宙中小企业股份转让系统业务功令(试行)》(以下简称《业务功令》)第1.5条、《宇宙中小企业股份转让系统公开转让诠释书内容与模式指引(试行)》第十一条考中二十八条的章程，对挂牌公司股份代合手违法行径负有株连。
鉴于上述违法事实及情节，凭证《业务功令》第6.1条的章程，我司作出如下决定：
对徐乐、钟光紫选择出具警示函的自律监管措施。
特此提议警示如下：
你方应当按照《业务功令》《宇宙中小企业股份转让系统挂牌公司信息泄漏功令》等业务功令履行信息泄漏义务，保证信息泄漏真正、完竣、准确、实时。特此申饬你方应当充分爱重上述问题并吸取训戒，阻绝相似问题再次发生。不然，我司将进一步选择自律监管措施或给予次序责罚。
对于上述惩责，我司将记入证券期货阛阓诚信档案。
挂牌公司应当自收到本自律监管措施决定书之日起2个交畴昔内，在指定信息泄漏平台泄漏相应信息。
宇宙股转公司监管推行部
2022年8月4日