为落实中国证监会《对于长远科创板蜕变办事科技调动和新质分娩力发展的八条样式》的关联意见，完善科创板新股市值配售安排twitter 露出，上海证券来去所、中国证券登记结算有限包袱公司对《上海市集初度公开拓行股票网下刊行实施确定（2023年纠正）》进行纠正。

　　本次纠正主要对投资者参与科创板网下刊行业务，增多了合手有科创板市值的要求。自2024年10月1日起，网下投资者过头惩办的配售对象投入科创板新股网下刊行的，除需适应现行市值门槛要求外，主承销商还应要求其在基准日（初步询价动手日前两个往翌日）前20个往翌日（含基准日）所合手有科创板非限售A股股票和非限售存托笔据总市值的日均市值为600万元（含）以上。

　　见告全文

对于发布《上海市集初度公开拓行股票网下刊行实施确定（2024年纠正）》的见告

上证发〔2024〕112号

　　各市集参与东说念主：

　　为了落实中国证监会《对于长远科创板蜕变办事科技调动和新质分娩力发展的八条样式》的关联意见，完善科创板新股市值配售安排，根据《证券刊行与承销惩办认识》《上海证券来去所初度公开拓行证券刊行与承销业求实施确定》等关联礼貌，上海证券来去所、中国证券登记结算有限包袱公司纠正形成了《上海市集初度公开拓行股票网下刊行实施确定（2024年纠正）》（详见附件），现赐与发布，并自2024年10月1日起引申。2023年2月17日发布的《上海市集初度公开拓行股票网下刊行实施确定（2023年纠正）》（上证发〔2023〕36号）同期废止。

　　特此见告。

　　上海证券来去所

中国证券登记结算有限包袱公司

　　2024年8月16日

上海市集初度公开拓行股票网下刊行实施确定

（2024年纠正）

第一章 总则

　　第一条 为了圭表拟在上海证券来去所（以下简称上交所）上市的公司初度公开拓行股票网下刊行业务，进步初度公开拓行股票网下申购及资金结算后果，根据《证券刊行与承销惩办认识》《初度公开拓行股票注册惩办认识》《上海证券来去所初度公开拓行证券刊行与承销业求实施确定》（以下简称《首发承销实施确定》）及关系礼貌，制定本确定。

　　第二条 通过上交所业务惩办系统平台（刊行承销业务）（以下简称业管平台）、互联网来去平台（IPO网下询价申购）（以下简称申购平台）及中国证券登记结算有限包袱公司（以下简称中国结算）上海分公司登记结算平台（以下简称登记结算平台）完成初度公开拓行股票和存托笔据的询价、申购、资金代收付及证券启动登记，适用本确定。

　　第三条 参与初度公开拓行股票网下刊行业务的网下投资者过头惩办的证券投财富品（以下简称配售对象），应当适应《证券刊行与承销惩办认识》等关联礼貌。

　　第四条 证券资金结算银行经向中国结算上海分公司书面央求并获准，可成为本确定所称网下刊行结算银行（以下简称结算银行）。

第二章 基本礼貌

　　第五条 根据主承销商的书面录用，上交所向适应条款的网下投资者提供申购平台进行报价及申购。

　　第六条根据主承销商的书面录用，中国结算上海分公司提供登记结算平台代理主承销商网下刊行召募款的收取。

　　经刊行东说念主书面录用，中国结算上海分公司根据主承销商提供的网下配售结余数据办理股份启动登记。

　　第七条 网下投资者及配售对象的信息以中国证券业协会注册登记的数据为准。上交所从中国证券业协会获取网下投资者及配售对象关系信息。

　　主承销商应当根据事前公告的报价条款对网下投资者的经验进行审核，承担关系信息败露包袱，并阐述拟参与该次网下刊行的网下投资者关系信息。

　　第八条 主承销商应当根据中国证券业协会的礼貌，要求参与该次网下刊行业务的网下投资者过头惩办的配售对象，以该次初步询价动手日前两个往翌日为基准日，其在基准日前20个往翌日（含基准日）所合手有上海市集非限售A股股票和非限售存托笔据总市值的日均市值应为6000万元（含）以上。科创和创业等主题紧闭运作基金与紧闭运作计谋配售基金，在该基准日前20个往翌日（含基准日）所合手有上海市集非限售A股股票和非限售存托笔据总市值的日均市值应为1000万元（含）以上。

　　参与科创板网下刊行业务的网下投资者过头惩办的配售对象，除需适应前款礼貌的市值要求外，主承销商还应要求其在该基准日前20个往翌日（含基准日）所合手有科创板非限售A股股票和非限售存托笔据总市值的日均市值为600万元（含）以上。

　　上述网下投资者过头惩办的配售对象市值不低于刊行东说念主和主承销商事前确定并公告的市值要求。

　　参与网下申购业务的网下投资者过头惩办的配售对象合手有上海市集非限售A股股票和非限售存托笔据总市值运筹帷幄，适用《上海市集初度公开拓行股票网上刊行实施确定（2023年纠正）》礼貌的市值运筹帷幄国法。

　　第九条 主承销商通过业管平台向登记结算平台提供配售对象称呼、配售对象证券账户、银行收付款账户以及股票代码等关系信息。上述信息经登记结算平台向结算银行转发后，结算银行细致对配售对象资金收付款银行账户的合规性进行查验。

　　第十条 参与初度公开拓行股票网下刊行业务的主承销商，应当进取交所央求取得业管平台CA文凭。网下投资者完成在中国证券业协会的注册登记责任后，应当由承销商代为办理申购平台CA文凭。同期具有网下投资者和主承销商双重身份的机构应远离央求。CA文凭可在初度公开拓行中屡次使用。

　　网下投资者使用该CA文凭方可登录申购平台参与报价及申购。主承销商使用该CA文凭方可登录业管平台进行数据交换。

　　第十一条 主承销商及结算银行通过中国结算上海分公司参与东说念主汉典操作平台（以下简称PROP），与登记结算平台完成关扫数据交换。

第三章 询价与申购

　　第十二条 刊行东说念主和主承销商通过向网下投资者询价的样貌确定股票刊行价钱的，既不错在初步询价确定刊行价钱区间后，通过累计投标询价确定刊行价钱并向参与累计投标询价的对象配售股票的样貌进行，也不错通过初步询价确定刊行价钱并向参与申购的对象配售股票的样貌进行。

　　初度公开拓行股票收受径直订价样貌的，拟公开拓行的股票扣除科创板保荐东说念主关系子公司跟投部分后，一说念向网上投资者径直订价刊行，不再安排网下刊行。

　　第十三条 刊行东说念主和主承销商在确定股票代码后方可刊登招股意向书和刊行公告。

　　第十四条 网下投资者投入初步询价，应当适应下列条款：

　　（一）在初步询价动手日前一往翌日12：00前已完成在中国证券业协会注册；

　　（二）适应刊行东说念主及主承销商事前确定并公告的参与新股刊行合手有市值要求；

　　（三）已灵通CA文凭用户；

　　（四）刊行东说念主及主承销商礼貌的其它条款。

　　第十五条 主承销商应当在招股意向书刊登日10:00前，录入合手有市值参数圭臬，提交并阐述股票代码、刊行东说念主称呼等初步询价关系参数，启动本次网下刊行。

　　主承销商应于初步询价动手日前一往翌日21：00前剔除不适应条款的网下投资者过头配售对象，色并完成初步阐述。业管平台将根据合手有市值参数圭臬，自动查对经主承销商初步阐述的网下投资者过头配售对象经验，不适应条款的将被剔除。

　　第十六条 初步询价时间，网下投资者过头惩办的配售对象报价应当包含申购价钱和该价钱对应的拟申购股数，其中非个东说念主投资者应当以机构为单元进行报价，每个配售对象填报的拟申购股数不得进步网下启动刊行数目。

　　网下投资者不错为其惩办的配售对象远离填报一个报价，合并网下投资者一说念报价中的不同拟申购价钱不进步3个。网下投资者为拟参与报价的一说念配售对象录入报价纪录后，应当一次性提交。提交报价纪录后，原则上不得修改。确有必要修改的，应当在申购平台填写报价修改事理。

　　在初步询价截止后，主承销商不错获取初步询价报价情况。

　　第十七条初步询价截止后，主承销商应当在适应网下刊行参与条款的网下投资者及配售对象领域内，根据《证券刊行与承销惩办认识》等关联礼貌、刊行东说念主和主承销商事前确定并公告的有用报价条款，剔除不得参与累计投标询价或订价申购（以下统称申购）的初步询价报价过头对应的拟申购数目。

　　主承销商应当于T-1日（T日为申购日）15：00前，将剔除后的网下投资者所惩办的配售对象信息按本确定第九条的礼貌发送登记结算平台，其中一个配售对象只可对应一个银行收付款账户。

　　登记结算平台核查配售对象证券账户的代码有用性，将核查结尾反映主承销商，然后将证券账户代码有用的配售对象信息提供结算银行。

　　第十八条 主承销商应于T-1日15：30前，录入并提交确定的股票刊行价钱区间（或刊行价钱）、网下刊行股票数目等申购参数。网下刊行股票数目由刊行东说念主和主承销商根据事前确定并公告的关系原则，对网下启动刊行数目养息后确定。

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　　T日9：30前，业管平台自动剔除配售对象在初步询价阶段报价低于刊行东说念主和主承销商确定的刊行价钱或刊行价钱区间下限的初步询价报价过头对应的拟申购数目。

　　第十九条新股网下刊行申购日与网上申购日为合并日，网下刊行申购时期为T日9：30至15：00。在申购时期内，网下投资者不错为其惩办的每一配售对象填报一个申购价钱，该申购价钱对应一个申购数目，能够按照刊行价钱填报一个申购数目。申购时，投资者无需缴付申购资金。

　　当配售对象初步询价中有用报价所对应的“拟申购数目”不进步网下刊行股票数目时，其填报的申购数目不得低于“拟申购数目”，也不得高于主承销商确定的每个配售对象申购数目上限，且不得高于网下刊行股票数目。当配售对象“拟申购数目”进步网下刊行股票数目时，其填报的申购数目应为网下刊行股票数目。

　　网下投资者为参与申购的一说念配售对象录入申购纪录后，应当一次性一说念提交。网下申购时间，网下投资者不错屡次提交申购纪录，但以临了一次提交的一说念申购纪录为准。

　　第二十条 在T日9：30至15：00之间，主承销商可实时查询呈报情况，并可于T日15：00后，查询并下载申购结尾。

　　第二十一条 刊行东说念主与主承销商按照事前确定的配售原则进行网下配售。主承销商应于T+1日15：00前，上传配售对象网下获配应缴款情况，包括刊行价钱、获配股数、配售款、证券账户、配售对象证件代码等数据，业管平台15：30前发送至登记结算平台。各网下投资者可通过申购平台查询其惩办的配售对象网下获配及应缴款情况。

　　主承销商应当于T+2日向市集公告网下获配及应缴款情况。

　　第二十二条 对于每一只股票刊行，已参与网下刊行的配售对象过头关联账户不得再通过网上申购新股。

　　配售对象关联账户是指与配售对象证券账户注册贵府中的“账户合手有东说念主称呼”“有用身份解释文献号码”均一样的证券账户。

第四章 资金的收取与划付

　　第二十三条 中国结算上海分公司在结算银行开立网下刊行专户用于网下认购资金的收付；在结算系统内开立网下认购资金核算总账户，为各配售对象设立认购资金核算明细账户，用于核算配售对象网下认购资金。

　　第二十四条 主承销商按本确定第九条考取十七条的要求向结算银行提供配售对象关系信息，手脚结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。

　　第二十五条 T+2日16：00前，网下投资者应根据获配应缴款情况，为其获配的配售对象全额交纳新股认购资金。

　　网下投资者在办理认购资金划入时，应当将获配股票对应的认购资金划入中国结算上海分公司在结算银行开立的网下刊行专户，并在付款笔据备注栏中注明认购所对应的证券账户及股票代码，若莫得注明或备注信息无理将导致划款失败。一个配售对象只可通过一家结算银行办理认购资金的划入，配售对象须通过注册的银行收付款账户办理认购资金的划出、划入。

　　刊行东说念主及主承销商在刊行公告中卤莽上述认购资金划付要求赐与明确。

　　第二十六条 结算银行根据主承销商提供的各配售对象银行收付款账户信息，对各配售对象收付款银行账户进行合规性查验。通过查验的，根据配售对象的划款辅导将认购款计入中国结算上海分公司在结算银行开立的网下刊行专户，并向中国结算上海分公司发送电子入账见告。该入账见告须明确中国结算上海分公司网下认购资金核算总账户、配售对象认购证券账户及认购证券股票代码，并留存关系划款笔据。未通过查验的，结算银即将该笔付款赐与奉赵。

　　第二十七条 中国结算上海分公司根据结算银行电子入账见告，实时核算各配售对象认购款金额，主承销商可通过PROP概括业务末端实时查询各配售对象认购款到账情况；网下投资者不错通过申购平台实时查询其所惩办的配售对象认购款到账情况。

　　第二十八条 主承销商于T+2日17：30后通过其PROP信箱获取各配售对象放弃T+2日16：00的认购资金到账情况。

　　配售对象未在T+2日16：00前足额交纳认购资金的，其未到位资金对应的获配股份由主承销商包销能够根据刊行东说念主和主承销商事前确定并败露的其他样貌处理。

　　第二十九条 主承销商于T+3日14：00前上传最终确定的配售结余数据，包括刊行价钱、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等，并由业管平台转发至登记结算平台。

　　主承销商应当于网下刊行完成后向市集公告网下配售结尾。

　　第三十条 主承销商按照本确定第二十九条的礼貌提供配售结余数据后，登记结算平台将各配售对象的应退款金额，以及主承销商承销证券网下刊行召募款总金额，于T+4日10：00前以各配售对象认购款缴款银行径单元，通过PROP提供给关紧缚算银行。

　　主承销商未在礼貌时期内提供配售结余数据，导致中国结算上海分公司的退款时期顺延的，由此给配售对象酿成的亏本由主承销商承担。

　　第三十一条 结算银行于T+4日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款笔据，办理配售对象的退款；根据主承销商通过登记结算平台提供的主承销商网下刊行召募款收款银行账户办理召募款的划付。

　　第三十二条 网下刊行认购资金产生的利息收入由中国结算上海分公司按照关系礼貌划入证券投资者保护基金。

第五章 股份登记

　　第三十三条 主承销商应当按照本确定第二十九条文矩发送网下配售结余数据，并保证发送的网下配售结余数据信得过、准确、竣工。登记结算平台根据上交所转发的上述网下配售结余数据办理网下刊行股份启动登记。

　　由于主承销商发送的网下配售结余数据有误所致的一切法律包袱，由该主承销商承担。

　　对于主承销商根据本确定第二十八条包销或按其他样貌处理的股份，主承销商自行与刊行东说念主完成关系资金的划付后，由刊行东说念主向中国结算上海分公司提交股份登记央求，中国结算上海分公司据此完成相应股份的登记。

第六章 附则

　　第三十四条 因不可抗力、不测事件、时刻故障、东说念主为舛讹等原因，导致新股刊行不成平日进行的，能够上交所决定临时停市的，不错暂停提供初度公开拓行股票网下刊行关系办事，能够推迟询价、申购、上市日历。前述情形摒除后，上交所不错决定还原关系办事。

　　除上交所认定的非常情况外，上交所暂停提供关系办事前申购平台也曾接受的呈报能够其他数据自动失效。

　　仅网下询价、申购暂停办事且当日还原办事的，投资者可在还原办事后赓续报价、申购，当日报价、申购有用。

　　因格外情况及上交所和中国结算弃取的相应样式酿成的亏本，上交所及中国结算照章不承担包袱。

　　第三十五条 新股暂停、暂缓、中止刊行上市触及退还投资者认购资金、刊出认购股份的，上交所和中国结算根据关系礼貌、刊行东说念主和主承销商的录用协助办理相应业务。

　　第三十六条 刊行东说念主和主承销商对于网下刊行责任安排有尽头需求的，与上交是以及中国结算上海分公司实时疏通，并协商确定具体操作样貌。

　　第三十七条 主承销商、网下投资者违抗本确定的，上交所可按照《首发承销实施确定》等礼貌，弃取日常监监责任样式、监管样式和递次刑事包袱等自律惩办样式。

　　第三十八条 本确定由上交所和中国结算细致解释。

　　第三十九条 本确定自2024年10月1日起引申。原《上海市集初度公开拓行股票网下刊行实施确定（2023年纠正）》（上证发〔2023〕36号）同期废止。由上交所、中国结算颁布的触及初度公开拓行股票申购的关系礼貌与本确定不一致的twitter 露出，以本确定为准。